中导光电设备股份有限公司非公开发行优.PDFVIP

中导光电设备股份有限公司 非公开发行优先股发行情况报告书 中导光电设备股份有限公司 （住所：肇庆市高新区同富裕工业园C 栋首、二层和B 栋首层） 非公开发行优先股发行情况报告书 主办券商 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层 至二十六层 二零一七 年 十 月 目 录 一、本次发行优先的基本情况 3 二、本次发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、主要财务指标的变化情况... 11 三、主办券商关于中导光电本次非公开发行过程、结果和发行对象合规性的结论意见 13 四、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见 15 五、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明 18 1 释 义 释义项目 释义 公司、本公司、股份公 指 中导光电设备股份有限公司 司、中导光电、发行人 认购人、发行对象、大旺 指 肇庆大旺城市发展集团有限公司 城发 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《试点办法》 指 《优先股试点管理办法》 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《公司章程》 指 《中导光电设备股份有限公司章程》 《中导光电设备股份有限公司非公开发行优先股预 《发行预案》、本预案 指 案 （修订版）》 《中导光电设备股份有限公司与肇庆大旺城市发展 《优先股认购协议》 指 集团有限公司关于中导光电设备股份有限公司非公 开发行优先股之认购协议》 主办券商 指 国信证券股份有限公司 万元、元 指 人民币万元、人民币元 2 一、本次发行优先的基本情况 (一) 本次非公开发行履行的相关程序 序号 相关程序 相关程序的说明 说明 会议审议通过了《关于公司符合非公开发行 优先股条件的议案》、《关于公司非公开 发行优先股预案的议案》、《关于修订