上海东富龙科技股份有限公司有关加强上公司治理专项活动.PDFVIP

证券代码：300171 证券简称：东富龙 公告编号：20 11-039 上海东富龙科技股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整， 并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）于2007年3月9 日下发的《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字 [2007]28号）以及中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称 “上海证监 局”）的要求和统一部署，上海东富龙科技股份有限公司（以下简称“公司”或 “本公司”），本着实事求是的原则，严格按照《公司法》、《证券法》等有关 法律、行政法规，以及《公司章程》等内部规章制度，认真、深入的开展了加强 上市公司治理专项活动，在上海证监局的指导和社会公众的监督下，公司按照相 关要求完成了公司治理专项活动各阶段的工作，现将活动开展情况和问题整改情 况汇报如下： 一、公司治理自查情况 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的 要求以及上海证监局的统一部署，公司组织董事、监事、高管层相关人员进行认 真学习和讨论，充分领会相关精神和要求，把公司的专项治理活动纳入日常工作 计划，成立了公司治理专项工作小组，制定了相应的实施计划。 公司专项治理工作小组本着实事求是的原则，结合公司实际情况，严格按照 《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及公司章程等内部规章制度， 逐条对照通知附件的要求，对公司的治理情况进行了认真的自查，对照要求逐项 认真查找公司治理中存在的问题和不足，制定了相应的整改计划，形成了《上海 东富龙科技股份有限公司加强上市公司治理专项活动自查事项》和《上海东富龙 科技股份有限公司加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划》，并经2011 年4月22日召开的第二届董事会第三次（临时）会议审议通过。 二、公司自查发现问题的整改情况 根据《公司治理自查报告和整改计划》，公司对以下各方面存在的问题按计 划完成了整改。具体如下： 1、公司内部控制管理制度需进一步完善 整改情况：根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规 和其它相关文件，对《公司章程》部分条款进行了修订，并补充制定 《独立董事 年报工作制度》、《审计委员会年报工作制度》、《突发事件处理制度》、《内幕信息 知情人管理制度》、《对外信息报送和使用管理制度》、《年报信息披露重大差错责 任追究制度》、《董事、监事和高管管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》、 《控股股东和实际控制人行为规范》等制度，进一步完善了公司内部控制制度， 健全了公司内部控制体系。 2、需加强信息披露和投资者关系工作 整改情况：公司及时更新公司的网站信息，通过电话、电子邮件、投资者关 系互动平台答疑等多种形式开展投资者关系管理工作，保证了公司与投资者之间 的良好、顺畅沟通。业绩说明会的召开、主动披露内容的增加、积极接待投资者 的现场调研等工作的开展，进一步促进投资者对公司的了解与认同，维持与投资 者良好的关系。 3、进一步加强董事、监事、高级管理人员及股东的培训工作，积极参加证 监部门组织的各项法律法规的学习培训，提高董事、监事、高级管理人员及股东 的自律意识和规范意识。 整改情况：在整改阶段，公司已安排董事、监事、高级管理人员和相关人员 积极参加监管部门组织的相关法律法规、规章制度的学习培训，同时内部加强相 关知识的培训。 因相关法律、法规和要求在不断地修订完善，公司会在今后的工作中根据情 况及时组织相关人员参加培训，进一步提高董事、监事和高级管理人员的自律意 识和工作规范性，不断促进公司董事、监事和高级管理人员忠实、勤勉、尽责地 履行职责。 三、对公众评议提出的意见或建议的整改情况 公司上市以来，认真按照国家的有关法律法规和中国证监会、上海证监局及 深圳证券交易所的规定，坚持规范运作，不断完善公司内部控制和公司法人治理 结构。 本次公司治理专项活动，公司于2011年4月25日公告《上海东富龙科技股份 有限公司加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划》，也公布了公司电子 邮件、电话、投资者关系互动平台等详细的联系方式信息，为社会公众对公司治 理状况评议提供了平台。截至