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对外贸易对农业TFP空间溢出效应研究 　　摘 要：本文基于空间Durbin模型实证检验中国对外贸易对农业TFP的空间外溢效应。实证结果显示，对外贸易的区域内溢出对农业技术进步率与农业TFP起到了显著的正向作用，但恶化了规模效率，而对外贸易区域间溢出对农业TFP及其成分指数均无显著作用，总体来看，对外贸易仅提升了中国农业技术进步率，但恶化了规模效率。 　　关键词：对外贸易；农业TFP；技术效率；技术进步率 　　0 前言 　　我国是一个有14亿多人口的发展中大国，农业是国民经济的基础，农业的发展关系着民生、经济稳定以及社会和谐。随着改革开放，我国贸易量日渐增长，对我国农业发展起到一定的作用，主要体现在外贸对我国农业TFP的影响。外贸与农业TFP之间的关系，不仅是理论问题，更是一个实证问题。基于改革开放以来我国经济快速增长以及进出口贸易额不断增长（进出口总额从1985年的52，549万美元增长到2008的1，256，584万美元）的事实，着重分析外贸对农业TFP的空间溢出效应。这对于我国农业技术的进步和农业生产率的提高以及我国农业的可持续发展具有十分重要的实践意义。 　　国内不少学者认为农业TFP增长主要源于农业技术进步。方福前、张艳丽（2010）[1]根据Malmquist生产指数的分析发现，在农业生产中，技术进步是农业TFP变化的主要原因，与之相比，技术效率的贡献并不十分明显，并且中国不同区域间的农业生产中技术进步和技术效率的差异较大。李谷成（2002）[2]通过DEA-Malmquist生产率指数的实证估计表明，1988-2006年中国农业TFP增长是比较显著的，构成了整个农业增长的主要源泉。但是这一TFP的增长主要来自于农业前沿技术进步的贡献，也就是生产前沿面的外向扩张上，而农业技术效率改善的贡献则非常有限，有时还处于不断恶化之中。 　　技术效率恶化会抑制农业TFP增长。顾海和孟令杰（2002）[3]借助非参数Malmu指数法对中国1981-1985年农业生产率增长进行实证研究表明，中国农业TFP呈现出“U”形增长，技术进步构成推进总要素生产率增长的主要因素，而效率的下滑则减缓TFP的增长。曾国平（2011）[4]等人通过研究中国农业TFP的动态演变、地区差距及收敛性得出同样的结论：农业TFP增长的主要源泉是技术进步，而技术效率恶化则会减缓农业TFP增长。 　　国内外许多学者给予我国农业TFP高度关注，选择不同层面的数据和运用不同的研究方法对我国农业TFP变动情况进行深入探究。已有研究侧重于FDI、人力资本等变量对农业TFP的溢出效应的水平研究，并且侧重于农业TFP的变动情况的描述，极少涉及空间溢出效益的研究。本文主要从外贸对农业TFP的空间溢出效应来研究对外贸易与农业TFP之间的相互关系，采用面板数据具体分析对外贸易对区域内农业TFP的影响，以及对区域间农业TFP的影响。 　　1 空间建模、估计方法和参数释义 　　1.1 空间Durbin模型 　　LeSage and Pace（2009）[5]认为遗漏变量是空间计量模型出现的原因之一，本文以此为借鉴构建实证所用的空间Durbin模型（SDM）。RD资本是影响TFP的主要因素，按来源不同，划分为两类：一是经由外贸的国际RD溢出，二是东道国国内RD。因此，基于截面数据样本，构建两者对东道国TFP作用的方程： 　　（1） 　　变量Tradei代表国际RD外溢，变量patenti代表东道国RD的专利技术，变量TFPi是全要素生产率，i=1，2，…，n；β、α分别为两种TFP提升途径的作用参数，C0为截距，上述变量均为n×1阶向量。本文以我国地级市行政区划为样本，这一层面上无法获得代表国内RD的专利数据，因此（1）式中变量patent在回归时作为遗漏变量进入误差项。研究表明RD资本在区域间具有空间相关性（Parent and LeSage，2008[6]；Autant-Bernard，2001[7]），因此，用空间自回归过程来刻画其空间属性：patenti=ρ×W×patneti+ri，ρ 是空间相关性参数，|ρ|1，W是n×n阶空间权重矩阵，ri为n×1阶扰动项向量，改写成patenti=（In-ρW）-1ri，代入（1）式得到（1a）式AGTEPi=C0+β×Tradei+（In-ρW）-1（αri） 。非观测变量αri在回归时以误差项出现，包含影响农业TFP的诸多因素，这些因素与方程中以观测变量形式出现的Trade之间存在相关性，不控制这种相关性，则会产生回归偏误。通常设定如下函数来控制相关性：αri=γ×Tradei+vi，vi～N（0，σv2In），误差项vi服从正态独立同分布，γ是代表ari与Tradei之间相关性的参数。将其代入（1a）式，得