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建立基于效率高校科研管理体系与运行机制 　　(西安交通大学中国管理问题研究中心，西安710049) 　　摘要：为了促进高校科技创新系统的高效运行，提出应该逐步建立基于效率的高校科研管理体系与运行机制：①为了提高我国知识生产的效率，应该继续加大对高校科研的投入力度，进一步强化高校在我国知识生产中的中心地位；②为了使有限的公共高等教育资源发挥更大的效益，在配置公共高等教育资源时应从高校科研的投入产出效率出发，建立基于效率的拨款新机制；③依据高校科研的特点，目前提高高校科研效率应以扩大高校科学研究规模为主，以改善高校科学研究生产力及其管理水平为辅；④应进一步加强高校与其他部门尤其是产业部门之间的合作，促进高校科技成果的转化。 　　关键词：高校；效率；科研管理；运行机制 　　中图分类号：G64.G311　文献标识码：A 　　 　　近年来，为了贯彻和实施科教兴国战略和人才强国战略，提升我国的自主创新能力，我国先后出台了许多政策来推动高校的科学研究工作，使得高校的科研职能不断得到强化，高校的科学研究出现了一个全新的发展态势。然而，尽管《中国教育改革和发展纲要》提出了高等教育要“规模、结构、质量、效益”协调发展，但在实践中常常比较重视数量、规模的发展而轻视发展的质量、效益。在这种背景下，我国虽然对高校科研工作给予了充分的关注，但多侧重于高校科技创新的“总量”，而较少关注高校科研效率问题。由于高校科技创新系统在国家创新体系中占据着十分重要的地位，应该逐步建立基于效率的高校科研管理体系与运行机制，这不仅对我国实施科教兴国战略和人才强国战略，提升我国自主创新能力具有非常重要的意义，而且有利于更有效地配置公共高等教育资源，更好地推动高校为我国经济社会发展服务具有非常重要的意义。 　　 　　1 加大对高校科研的投入力度，强化高校在知识生产中的中心地位 　　 　　从表1可见，在1997 2003年间我国在全世界知识生产中的地位有了明显提高。我国高校教师单独或合作发表的被SCI检索的论文数占由我国学者单独或合作发表的被SCI检索的论文数的比例由75.98％增加到了84.97％；中国科学院研究人员单独或合作发表的被SCI检索的论文数占由我国学者单独或合作发表的被SCI检索的论文数的比例由16.99％增加到了20.03％；企业研究人员单独或合作发表的被SCI检索的论文数占由我国学者单独或合作发表的被SCI检索的论文数的比例由0.44％下降到0.40％①。从这一变化趋势中可以得出如下结论：①在1997－2004年间，高校在我国知识生产中处于绝对优势的地位，而且这一优势地位随着时间的发展得到了进一步加强；②在1997－2004年间，中国科学院在我国知识生产系统中的相对地位远逊于高校；③我国企业开展基础性研究的能力相对而言是很低的。 　　2003年我国科技经费支出总额为3121.6亿元，其中企业2126.2亿元，高校253.9亿元，中国科学院106.0亿元[1]。结合表1的数据可以看到，就每百万元科技经费支出产出的SCI论文数而言，在2003年，高校为16.49篇，中国科学院为9.49篇，企业为0.01篇。高校系统在基础性知识生产中的效率在三个知识生产部门中是最高的。高校不仅已经成为我国国家创新体系尤其是基础性知识创新的重要主体，而且其效率相对较高。为了提高我国知识生产的效率，应该继续加大对高校的科研投入，进一步强化高校在我国知识生产中的中心地位。 　　 　　2 建立基于效率的公共高等教育资源配置新机制 　　 　　为了具体地描述高校科研投入产出的效率状况，利用《教育部直属高校科技统计资料汇编》[2]，以高校科研人员、高校科研辅助人员、政府科研资金(包括科研事业费，主管部门专项费，国家各项专项费，中央其他部门专项费，省、市、自治区专项费)和其他科研资金(包括企、事业单位委托资金，当年学校科技活动经费，自筹经费，国外资金，其他资金)4个指标为投入指标，以出版专著数、在国内外学术刊物发表论文数、成果获奖数、专利授权数和技术转让当年实际收入6个指标为产出指标(见表2)，应用数据包络分析(DEA)方法[3]对投入、产出指标数据均较全的53所教育部直属高校的科研效率及其发展趋势进行分析。 　　表3给出了DEA分析结果。在2004年，53所教育部直属高校平均技术效率值(即指当前高校科技知识创新与硬件环境、科研与财政管理制度、激励机制、成果转化制度和科研规模等既定的条件下，高校科研的投入产出效率)为0.907；其中DEA有效的高校有30所，占高校总数的56.6％，非DEA有效的高校(科技知识创新与硬件环境、科研与财政管理制度、激励机制、成果转化制度和科研规模等效率有待进一步提高)23所，占高校总数的43.4％。 　　上述结果表明，教育部直属高校