第二章 现代投资银行业结构与体制最全版.pptVIP

中国证券业协会 会员大会 理事会 常务理事会 监事会 秘书处 发展战略委员会 职业标准委员会 自律监察委员会 教育培训委员会 金融创新委员会 信息技术委员会 证券经纪业务委员会 投资银行业务委员会 证券分析师委员会 法律事务委员会 办公室 会员部 资格管理部 专业联络部 国际关系部 * KUHKUK 宗旨 在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理； 发挥政府与证券行业间的桥梁作用； 为会员服务，维护会员的合法权益； 维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。 采取会员制的组织形式 中国证券业协会 * KUHKUK 中国证券业协会 职能 拟定自律性管理规则； 统一交易行为，维护市场秩序，调解会员纠纷，监督会员经营状况，奖励和处罚会员； 组织业务培训； 开展市场研究，提供行业信息，提供有关咨询； 接受主管机关和有关单位的委托事宜。 * KUHKUK 中国证券投资基金业协会 宗旨 提供行业服务，促进行业交流和创新 发挥行业与政府间桥梁与纽带作用，促进公众对行业的理解 履行行业自律管理，维持行业的正当经营秩序 促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展 会员包括基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构、基金评级机构及其他资产管理机构、相关服务机构 * KUHKUK 中国证券投资基金业协会 职责范围： 维护会员合法权益，向监管机构反映会员的建议和要求； 组织投资者教育，开展行业研究、行业宣传、会员交流、国际交流与合作； 制定和实施行业自律规则，监督、检查会员行为，维护行业秩序； 组织业务培训； 根据法律和中国证监会授权开展相关工作。 * KUHKUK 中国期货业协会 会员大会 理事会 秘书处 会长办公室 党委办公室 会员部 培训部 研究部 合规调查部 资格考试与认证部 信息技术部 投资者教育部 纪律委员会 申诉委员会 研究发展委员会 信息技术委员会 期货分析师委员会 * KUHKUK 中国期货业协会 宗旨 在国家对期货业实行集中统一监督管理的前提下，进行期货业自律管理； 发挥政府与期货业间的桥梁和纽带作用，维护会员的合法权益； 维护期货业的正当竞争秩序，保护投资者利益，推动期货市场的规范发展。 由期货公司等从事期货业务的会员、期货交易所特别会员和地方期货业协会联系会员组成。 * KUHKUK 中国期货业协会 主要职能： 制定行业自律性规则； 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作； 监督检查会员和期货从业人员的执业行为； 开展会员间的业务交流，促进业务创新，为行业发展创造良好的环境； 法律法规规定以及中国证监会赋予的其他职责。 * KUHKUK 证券交易所 对证券交易活动的监管 确保市场公正、公平； 制定交易规则，执行交易规则； 促进交易透明度，保证投资者有平等获取信息的权利； 有权按规定暂停或恢复上市证券的交易； 建立市场准入制度，有权按规定限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为； 建立符合市场监管和实时监控要求的计算机系统和专门监管机构。 * KUHKUK 证券交易所 对会员的监管 制定会员管理规则； 严格管理会员的会籍和交易席位； 监督管理会员的自营业务； 制定会员经纪业务细则并实施监管； 检查会员的财务状况并上报证监会。 * KUHKUK 三、投资银行的资格管理 设立方式和条件 注册制、特许制 中国——特许制 证券公司注册资本要求与业务种类 5000万元：经纪、投资咨询、财务顾问 l亿元：承销与保荐、自营、证券资产管理、其他业务中的任何一项业务 5亿元：经纪、承销与保荐、自营、证券资产管理、其他业务中的任何两项 证券公司设立以及重要事项变更审批要求 行政审批程序 重要事项变更审批要求 * KUHKUK 四、投资银行的业务管理 投资银行业务管理的一般内容 发行与承销业务：诚信为本，禁止欺诈、舞弊、操纵市场和内幕交易。 自营业务：防止操纵证券价格、防止自营业务与经纪业务合并经营 资产管理业务： 遵守法律法规，不得欺诈客户 遵循三公原则，维护客户合法权益 建立健全风险控制制度 经纪业务：保护客户利益 保证市场公正 * KUHKUK 四、投资银行的业务管理 中国对投资银行的业务管理 公司治理结构 独立董事制度 高管任职资格管理和谈话提醒制度 内部控制机制和制度 提取风险准备金； 设定财务风险监管指标 * KUHKUK MKKLL JHKJK MKKLL JHKJK MKKLL JHKJK MKKLL JHKJK MKKLL JHKJK MKKLL JHKJK MKKLL JHKJK MKKLL JHKJK MKKLL JHKJK MKKLL JHKJK MKKLL JHKJK MKKLL JHKJK MKKLL JHKJK MKK