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我国高技术产业技术创新绩效评价的DEA分析 　　中图分类号:F49 文献标识:A 文章编号:1009-4202(2010)01-033-02 　　摘 要 近些年来,我国对高技术产业技术创新投入有了较快增长,但相对发达国家来说还存在一定差距,如何利用有限资源创造更大的效益成为人们日益关注的焦点。本文从投入和产出方面建立了我国高技术产业技术创新绩效评价指标体系,并运用了数据包络分析方法对我国高技术产业创新效果进行了评价研究,发现技术创新投入是我国高技术产业竞争力提高的重要影响因素。 　　关键词 高技术产业 技术创新 绩效评价 DEA模型 　　 　　高技术产业是由处在时代前沿的先导性技术发展起来的产业,主要为知识密集和技术密集型产业。该产业具有高投入、高风险、高回报和高效益并存的特征,对加快经济发展、贸易增长及国家安全有重要的作用 。高技术产业以技术创新为基础,对其技术创新绩效进行评价,有利于提高高技术产业的技术创新成功率,降低产业发展风险,对产业的健康发展具有现实和长远的意义。 　　一、高技术产业技术创新绩效评价指标体系 　　1.评价指标体系建立的原则 　　为确保该产业技术创新绩效评价的科学性、实用性和准确性,本文遵循以下原则。 　　(1)科学性原则。为确保评价结果的准确性、客观性,在设计评价体系时本文考虑财务性指标及非财务性指标,克服指标构建存在的表面性和短期性。 　　(2)系统性原则。从系统的观点来看,技术创新不仅受到自身因素影响,还要受到各种社会因素的影响。在设计评价体系时,要全面地揭示产业技术创新过程。 　　(3)实用性原则。在选取指标时考虑指标数据的可得性和可计算性。在设计时,保证指标能够量化和利用现有的统计数据。 　　(4)成长性原则。在指标选取的过程中,为保证技术创新行为实现长期经济的利润最大化,从研究产业潜在的技术创新绩效角度选取指标。 　　2.评价指标体系 　　目前,国内外对如何测度技术创新绩效至今仍没有一个标准的体系 。为了客观准确对高技术产业技术创新绩效进行评价,本文根据我国高技术产业技术创新的特点以及评价指标体系建立原则,从投入和产出方面,构建了相应的评价指标体系。 　　投入指标 　　(1)S1―RD人员(人/年)。RD活动人员反映一个国家或地区科技人力资源的投入力度,是绝对量指标。 　　(2)S2―RD人员占从业人员的比例(%),反映产业创新活动人力资源的拥有状况,是相对量指标。其计算公式为: 　　RD人员占从业人员的比例(%)=RD人员人数/从业人员人数*100%。 　　(3)S3―RD经费支出(亿元),表示高技术产业技术创新总投入,用绝对数表示。 　　(4)S4―RD经费占产品销售收入的比重(%),反映产业对技术创活动的资金支持力度,其计算公式为: 　　RD经费占产品销售收入比重(%)=产业自筹RD经费/产品销售收入×100%。 　　产出指标 　　(1)S5―专利申请数量(项),用来反映产业技术创新活动开展的直接产出,用绝对数表示。 　　(2)S6―利润总额(亿元)。 　　(3)S7―全员劳动生产率,反映产业人力投入的经济效益,其计算公式为: 　　全员劳动生产率(万元/人)=工业增加值/从业人员平均人数×100%。 　　(4)S8―新产品销售收入占产品销售收入的比例(%),反映产业新产品开发取得的经济效益,其计算公式为: 　　新产品销售收入占产品销售收入的比例(%)=新产品销售收入/产品销售收入×100%。 　　二、高技术产业技术创新绩效评价的DEA模型 　　1.模型介绍 　　本文采用数据包络分析(Data Envelopment Analysis,简称DEA)对高技术产业的技术有效性和规模有效性进行评价。DEA方法又是一种统计分析方法,它把评估对象的评估指标值作为观测值,形成相对有效前沿面,以此作为评估的标准。因此,DEA方法排除了很多主观因素,具有很强的客观性。在评估多输入、多输出复杂系统上采用数据包络分析法相对于其它的评价方法来说具有一定的相对优势。 　　2.DEA评价模型的构建 　　假设有n个评价部门或决策单元,每个部门有m种投入指标(表示该部门对“资源”的耗费),s个产出指标(表示该部门消耗了“资源”之后表明“成效”的信息量)。若xj=(x1j,x2j,x3j,……,xmj)――为第j个评价单元投入指标向量,其中xij为第j个单元的i个投入指标值,i=1,2,……,m0,xij0。yij=(y1j,y2j,y3j,……ymj)――为第j个评价单元产出指标向量,其中yij为第j个单元的i个产出指标值,r=1,2,……, s0,yij0。 　　其中ε为阿基米德无穷小量,S-和S+为松弛变量和剩余变量。上述模型为DEA方法的CC