非公开发行绿色公司-债法律意见书.docxVIP

北京市盈科(南京)律师事务所 关于南京丰盛产业控股集团有限公司 2017 年非公开发行绿色公司债券 之 法律意见书 【 2 0 1 7 】 字 （ ） 第 【 】 号 北京市盈科(南京)律师事务所 地 址 ： 南 京 市 中 山 陵 四 方 城 1 号 南 京 十 朝 文 化 园 五 栋 四 层 邮 编 ： 210014 电 话 ： 025 传 真 ： 025 释 义 除非本法律意见书中另有说明，下列简称具有如下特定含义： 发 行 人 指 南 京 丰 盛 产 业 控 股 集 团 有 限 公 司 本 次 债 券 、 本 期 债 券 、 债 券 指 南 京 丰 盛 产 业 控 股 集 团 有 限 公 司 2017 年 非 公 开 发 行 绿 色 公 司 债 券 《 募 集 说 明 书 》 指 《 南 京 丰 盛 产 业 控 股 集 团 有 限 公 司 2017 年 非 公 开 发 行 绿 色 公 司 债 券 募 集 说 明 书 》 南 京 丰 盛 产 业 控 股 集 团 有 限 公 司 与 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 签 订 的 《 南 京 丰 盛 产 业 控 股 集 团 有 限 公 司 2017 年 《 债 券 受 托 管 理 协 议 》 指 非 公 开 发 行 绿 色 公 司 债 券 受 托 管 理 协 议 》及 其 变 更 和 补 充 《 债 券 持 有 人 会 议 规 则 》 指 《 南 京 丰 盛 产 业 控 股 集 团 有 限 公 司 2016 年 非 公 开 发 行 绿 色 公 司 债 券 债 券 持 有 人 会 议 规 则 》 南 京 丰 盛 产 业 控 股 集 团 有 限 公 司 与 东 兴 证 券 股 份 有 限 《 承 销 协 议 》 指 公 司 签 订 的 《 南 京 丰 盛 产 业 控 股 集 团 有 限 公 司 2016 年 非 公 开 发 行 绿 色 公 司 债 券 承 销 协 议 》 及 其 变 更 和 补 充 《 公 司 法 》 指 《 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 》 《 证 券 法 》 指 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 》 《 管 理 办 法 》 指 《 公 司 债 券 发 行 与 交 易 管 理 办 法 》 《 管 理 暂 行 办 法 》 指 《 上 海 证 券 交 易 所 非 公 开 发 行 公 司 债 券 业 务 管 理 暂 行 办 法 》 《 公 司 债 券 发 行 与 交 易 管 理 办 法 》和《 上 海 证 券 交 易 所 合 格 投 资 者 指 债 券 市 场 投 资 者 适 当 性 管 理 办 法 》认 定 的 可 参 与 非 公 开 发 行 公 司 债 券 认 购 和 转 让 的 合 格 投 资 者 债 券 持 有 人 指 持 有 南 京 丰 盛 产 业 控 股 集 团 有 限 公 司 2017 年 非 公 开 发 行 绿 色 公 司 债 券 的 投 资 者 中 国 证 监 会 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 《 公 司 章 程 》 指 《 南 京 丰 盛 产 业 控 股 集 团 有 限 公 司 章 程 》 《 审 计 报 告 》 指 立 信 会 计 师 事 务 所（ 特 殊 普 通 合 伙 ）出 具 的 信 会 师 报 字 [ 2016 ] 第 550095 号 《 审 计 报 告 》 《 法 律 意 见 书 》 指 《 北 京 市 盈 科（ 南 京 ）律 师 事 务 所 关 于 南 京 丰 盛 产 业 控 股 集 团 有 限 公 司 2017 年 非 公 开 发 行 绿 色 公 司 债 券 之 法 律 意 见 书 》 本 所 指 北 京 市 盈 科 （ 南 京 ） 律 师 事 务 所 主 承 销 商 、 债 券 受 托 管 理 人 指 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 东 兴 证 券 指 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 审 计 机 构 指 立 信 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 报 告 期 、 最 近 两 年 一 期 指 2014 年 、 2015 年 和 2016 年 1 -9 月 元 、 万 元 、 亿 元 指 人 民 币 元 、 万 元 、 亿 元 发 行 人 指 南 京 丰 盛 产 业 控 股 集 团 有 限 公 司 目 录 声 明 和 承 诺 4 一 、 本 次 债 券 发 行 的 授 权 、 批 准 及 核 准 6 二 、 发 行 人 的 主 体 资 格 6 三 、 发 行 人 存 续 情 况 20 四 、 发 行 人 不 属 于 《 非 公 开 发 行 公 司 债 券 项 目 承 接 负 面 清 单 》 中