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政策评估在宏观经济领域中应用经验及启示 　　摘 要：在我国经济市场化程度日益加深而宏观体调控难度日益加大的情况下，加强对宏观经济政策的事前、事中和事后评估，对于提高政府的宏观调控能力和国家治理能力，显得尤为必要。本文从宏观经济政策评估的理论基础和实践发展出发，分析了国内外政策评估的目标、步骤、主要内容、评估方法和结果运用，指出：我国政策评估的目标应着重于政策的有效性；评估方法在初期可以采取专家观点收集、调查问卷、实地调研等方式；评估报告的框架可以考虑分政策类别展开；报告结果应运用于政策反馈与修订中。 　　关键词：宏观经济；政策评估；政策有效性 　　作为宏观经济政策的制定者，政府的决策制定过程和决策效果深刻影响着一国经济的各个部门、各个行业和各个市场参与主体。我国自1992年确立建立社会主义市场经济体制以来，市场的资源配置作用得到逐步发挥，政府的宏观调控调控方式不断完善，并逐步建立了一套符合市场经济体制的宏观调控体系，取得了经济平稳高速增长的瞩目成就。然而，随着我国对外开放步伐的不断加大和经济体制改革的不断推进，经济金融体系的复杂程度大大提高，经济金融宏观调控的难度日益增加。为了维护经济金融的平稳健康发展，我国财政、金融、产业等各类宏观经济政策频繁出台，但政策的协调配合时有冲突，政策落实时有折扣，政策效果难免不尽人意。因此，在我国经济的市场化程度日益加深而宏观体调控难度日益加大的情况下，加强对宏观经济政策的事前、事中和事后评估，对于提高政府的宏观调控能力和国家治理能力，就显得尤为必要。 　　一、宏观经济政策评估的理论基础与实践发展 　　（一）宏观经济政策评估的理论基础 　　社会经济政策评估是经济政策研究的重要组成部分和重要方法，是提升经济政策研究与政策咨询之科学性和有效性的重要途径（洪永淼，2015）。自从1951年美国学者拉斯韦尔提出“政策科学”的概念以来，世界各国学术界、政界对政策研究的重视程度与日俱增，政策研究的范畴也从决策前的政策分析逐渐扩展到政策制定、执行、评估等各个方面（王瑞祥，2003）。1997年瑞典学者Evert Vedung将政策评估定义为对即将在未来产生影响的公共部门干预、组织、内容、实施、投入、产出等方面的优点、价值进行认真评价，并主要针对的是事后评估，即对已经采用的、正在进行的或者已经结束的干预行为进行评价，以判断某一政策的价值或好坏。 　　根据政策制定和实施的过程划分，政策评估也可以分为事前评估、执行评估和事后评估（王瑞祥，2003）。事前评估关注的是政策出台的必要性和可行性，并估计可能的政策效果，为政策的制定出台提供决策参考；执行评估关注政策实施过程中发现的问题和产生的影响或者效果，评估结果可以及时发现问题并采取措施对政策进行调整或纠正；事后评估是对政策执行完成后的评估，关注政策执行的效果以及目标的达成结果，评估结果是对政策实施全过程的总结，可以为今后政策的制定提供指导。 　　（二）宏观经济政策评估的实践发展 　　公共政策评估作为一个专业领域和一项实际工作，是20世纪初随着现代科学方法的发展及其在社会研究和政策研究中的广泛运用而诞生和发展起来的（李志军，2013）。1929年美国经济危机的爆发，使得以凯恩斯思想为基础的国家干预经济政策盛行，从而引发了学者对“罗斯福新政”等经济社会政策进行评估的要求，当时的社会学家史蒂芬用实验设计方法对“新社会计划”进行评估（李德国、蔡晶晶，2006），这应该可以视作宏观经济政策评估的开端。 　　随着各国政府行政改革的推进，政策评估越来越受到各国的重视和逐步发展。1993年，美国国会通过《政府绩效与成果法》，对联邦政策及项目评估做出了制定性规定（沈恒超，2014）；2003年，美国颁布了《政策规定绩效分析》，以预测和评价公共政策实施效果（雷晓康、席恒、马朝琦，2008）。2001年，日本先后通过了《关于政策评价的标准指针》、《政策评价基本方针》和《关于行政机关实施政策评价的法律》（周实、褚楚，2015），搭建了基本的政策评价制度。2001年，韩国通过《政策评估框架法案》，极大地推动了政府公共政策绩效评估的广泛开展（李志军，2013）。 　　作为国际经济组织，IMF（国际货币基金组织）、WB（世界银行）等也很重视政策评估和项目评估工作。2001年IMF 成立了独立评估办公室（Independent Evaluation Office，简称IEO），负责对基金组织的政策和行为进行独立、客观的评估，其目标是：促进基金组织内部的学习文化，增强基金组织的外部信任度，促进成员国对基金组织工作的认识，支持执董会的机构治理和监督职责。根据IMF独立评估办公室2015年度报告1，2015财年IEO完成了基金组织对全球金融和经济危机的响应评估，更新了对基金组织资本