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国海金贝壳 9 号（债券增强）集合资产管理计划说明书 ___2013____年______月_______日 特别提示： 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细 则》（以下简称《实施细则》）、《国海金贝壳 9 号（债券增强）集合资产管理合同》（以下简称《管理合同》）及其他有关 规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和《管理合同》全文，了解相 关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本 说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低 收益的承诺。 投资者签订《管理合同》且合同生效后，投资者即为《管理合同》的委托人，其认购或申购集合计划份额的行为本身即表 明其对《管理合同》及本说明书的承认和接受。委托人将按照《管理办法》、《管理合同》、本说明书及有关规定享有权利、 承担义务。 名称 国海金贝壳9 号（债券增强）集合资产管理计划 类型 限定性集合资产管理计划 目标规模 本集合计划推广期规模上限为10亿份，存续期上限为10 亿份。 集 管理期限 本集合计划存续期为5年，到期后符合条件可展期。 合 在推广期内，投资者在工作日内可以参与本集合计划。若集合计划在推广期内的参与金额达到本合同 计 推广期 约定的规模上限，或者委托人的参与金额累计达到1 亿元且委托人不少于2 人时，管理人有权提前终 划 止推广期。 基 封闭期 集合计划存续期内除开放期外其余都是封闭期，封闭期内不办理参与、退出业务。 本 本集合计划成立之日起满 3 个月后的 5 个工作日为首次开放期，首次开放期结束后，每 3 个自然月的 开放期 信 首5个工作日为开放期。委托人在开放期间可以办理参与和退出申请。 息 份额面值 人民币1.00元。 最低金额 首次参与的最低金额为人民币5万元，追加参与的最低金额为人民币1000元。 1、参与费率：本集合计划采用前端收费模式 相关费率 参与金额(P) 参与费率 P＜1OO万 0.5% 100万≤P＜300万 0.2% 300万≤P 1000元/笔 2.退出费率： 持有期限 退出费率 持有期＜1年 0.5% 1年≤持有期＜2年 0.3% 2年≤持有期 0% 3、托管费：本集合计划应给付托管人托管费，托管费按前一日集合计划资产净值的0.20%年费率计提； 4、管理费：本集合计划应给付管理人管理费，管理费按前一日集合计划资产净值的0.9%年费率计提 5、业绩报酬：管理人对委托人每笔参与份额年化收益率超过6%的部分提取80%作为业绩报酬，在集合 计划委托人退出、分红和终止时计提。 本集合计划投资范围为中国证监会允许集合计划投资的所有金融产品，主要包括：固定收益类证券、 权益类证券资产等。 其中，固定收益类证券包