招商康泰灵活配置混合型.PDFVIP

招商康泰灵活配置混合型 证券投资基金 基金合同 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零一八年三月 招商基金管理有限公司 基金合同 目录 第一部分前言1 第二部分释义3 第三部分基金的基本情况7 第四部分基金份额的发售9 第五部分基金备案11 第六部分基金份额的申购与赎回12 第七部分基金合同当事人及权利义务20 第八部分基金份额持有人大会27 第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序35 第十部分基金的托管38 第十一部分基金份额的登记39 第十二部分基金的投资41 第十三部分基金的财产48 第十四部分基金资产估值49 第十五部分基金费用与税收54 第十六部分基金的收益与分配56 第十七部分基金的会计与审计58 第十八部分基金的信息披露59 第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算65 第二十部分违约责任67 第二十一部分争议的处理和适用的法律68 第二十二部分基金合同的效力68 第二十三部分其他事项69 1 招商基金管理有限公司 基金合同 第一部分前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的 权利义务，规范基金运作。 2 、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》( 以下简称“ 《合同 法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》( 以下简称“ 《基金法》”)、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》( 以下简称“ 《运作办法》”)、《证券投资基金销 售管理办法》( 以下简称“ 《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》 ( 以下简称“ 《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）和其他有关法律法规。 3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权 益。 二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件， 其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述， 如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金 投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的 当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 三、招商康泰灵活配置混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、 基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会( 以下简称“ 中国 证监会”)注册。 中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础，以充分 的信息披露和投资者适当性为核心，以加强投资者利益保护和防范系统性风险 为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保 证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 1 招商基金管理有限公司