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篇章回指动态分析观 　　摘 要：传统的回指研究强调先行语和回指语的同指关系，把同指看作一个“必要条件”，采用“向左”的分析取向，视回指为一种静态的篇章衔接和连贯手段，忽略了回指语具有主题重构、概念转移、回指模糊等异质异构特征。基于回指语的这些特征，本文通过探讨演化回指、概述回指和抽象实体回指，旨在对回指的释义过程进行动态分析。 　　关键词：篇章回指 同指 动态分析观 　　一、引言 　　回指（anaphora）作为语篇中最为重要的衔接手段之一，是构建句法关系、语义关联和概念联通的重要纽带。自上个世纪70年代开始，回指已成为现代语言学研究的热门话题。国内外语言学家从不同的角度对回指进行了研究，如：Halliday Hasan（1976）、Ariel（1990，1994）、许余龙（2004）、王军（2007）等。回指研究经历了从形式到功能、语义的转换，以及从句内回指到篇章回指的转换。（姜望琪，2006：33） 　　回指关系中的核心概念是“同指”（coreference），也就是“回指语所指的对象应该和先行词所指的对象是同一的”（高卫东，2008：1）。受到回指语基本含义的影响，传统的回指研究一般视同指为“必要条件”，采用“向左”的基本取向，把先行语视为静态的等待被寻找到的成分，回指释义的主要任务是探析回指语和先行语之间的语义关联，为回指语找到该成分。正如徐赳赳（2005：195）所说，“现在大部分的研究都集中在作者/说者是如何使用同指这种语言手段，读者/听者是如何在语境中寻找到先行词的”。 　　随着回指研究的进一步深入，人们对“同指”的看法发生了变化。Dahl Hellman（1995：79）认为，“同指关系应该被视作（回指中的）一种特例”。Levinson（1987：379）认为，由于回指语自身的语义特征是模糊的，因此回指语往往没有独立的所指对象。Ariel（1990）指出，回指从本质上讲是两个语言形式对应的概念实体之间的指称关系，因此回指具有认知心理属性。Cornish（1986）则认为，回指语的语义具有衰减的特征。以上研究的共同点在于把回指看作一个动态操作的过程。回指语的使用表明一个新的语篇所指的产生，即语言成分或概念是如何“向右”发展，实现篇章的衔接和连贯的。这种动态观把先行语看作新语篇所指释义基础的必需条件，但回指语和先行语不一定必须构成同指关系。本文以回指的概念转移、主题重构、模糊回指等特征为出发点，结合几种特殊形式的回指来探讨回指的动态分析观。 　　二、回指的动态特征 　　传统的回指研究把“同指”视为“必要条件”，强调回指语和先行语之间的指同关系，忽略了回指语的概念转移、主题重构、回指模糊性以及回指语和先行语在语言表达形式和语义内容上的异制异构特征。 　　（一）概念转移 　　王军、高明强（2009：92）认为，回指研究应该视“概念匹配为基础、回指释义为手段、概念转移为目的”，因此，从受话人的视角看，同指关系的基本功能是概念转移。概念转移就是在各种语境因素的作用下，以概念匹配为基础，回指语得到释义，先行语表达的概念转移到回指语的位置，为篇章话语的进一步推进奠定基础。例如： 　　（1）A cat jumped out of the bush. was very cute.（王军、高明强，2009：94） 　　例（1）中先行语“A cat”所有的语义属性和回指语“The animal”的部分语义属性有概念上的匹配关系，这种匹配关系将两个认知域的概念实现了联通。由于回指语中的上位词“The animal”比先行语“A cat”蕴含了更多的信息，因此，回指语在促成概念联通的同时，还扩大了指称对象“猫”（已知信息）的内涵，增加了“猫这类动物都很机灵”（未知信息），将先行语表达的概念转移到回指语，从而确保了篇章话语“向右”推进，向前发展。 　　（二）主题重构 　　主题性被认为是篇章回指研究中的核心概念（许余龙，2005；王军，2007）。姜望琪（2006：38）认为，“一个篇章之所以成为篇章，是因为它有一个主题”。基于不同的研究目标和研究视角，研究者往往对主题有不同的理解。Brown Yule（1983：70）指出，“主题是一个话语分析中使用最频繁却未加以解释的术语”。许余龙（2004：40）认为，主题是指“在一个句子（或小句）中由一个名词性词语表达的实体，该实体为该句所讨论的对象”。虽然研究者们对主题的定义不尽相同，但都认为主题是理解回指释义的重要基础。传统的回指观认为，回指释义任务的完成意味着释义过程的终止。而回指的动态分析观则认为，回指释义过程是整个回指篇章过程的一个阶段，回指语的主题重构才是回指过程的完成。回指语的主题重构是与先行语的对应而言，只要回指语和先行语的主题出现了不一致，就意味着