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聚类方法在高等学校绩效评价中应用 　　[摘 要] 高等学校都试图构建绩效评价体系,增强本校的竞争力和综合实力。本文以绩效评价、平衡计分卡等理论为指导,借鉴国内外高校绩效评价的经验,建立了高等学校绩效评价指标体系, 指标体系综合考虑高等学校的财务绩效、办学效果、内部管理、学习与成长等4个方面。并且通过建立的指标体系,应用聚类挖掘方法,分别横向和纵向分析了教育部直属的72所高校2002-2006年的绩效评价指标数据,指出高等学校绩效评价分析系统中存在的问题,评价结果的信息主要用于帮助各级管理人员迅速获得高校运行的准确信息,在没有限定类别的情况下,运用数据挖掘的聚类方法把评价指标相似的学校划分到一个类中,对高等学校进行聚类评价,为分析使用提供依据,以期构建一个有利于高等学校绩效评价的决策支持环境。 　　[关键词] 高等学校;绩效评价;聚类 　　doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2009 . 21 . 008 　　[中图分类号]TP393 [文献标识码]A[文章编号]1673 - 0194(2009)21 - 0028 - 06 　　 　　1引 言 　　 　　随着经济的全球化和信息化,人力资源流动加快,人才竞争空前激烈,社会对高等学校要求的改变也促使高校进行资源的内部整合以实现人才培养和科技创新的社会服务目标。而高等学校资源整合的关键是调动员工积极性,形成团队合作、鼓励创新的学校文化和氛围,因此,高等学校试图通过构建绩效评价体系来反映教育与研究的组织目标。本文试图在绩效评价研究与实践探索的基础上,分析目前各国教育行业的指标体系,结合平衡计分卡与关键绩效指标的原理,建立高等学校绩效评价指标体系。 　　绩效评价方法应将定性评价与定量评价有机组合,但定量指标设定要避免生硬的量化所导致的绩效评价对高等学校的师资队伍工作热情的消极影响,定性指标衡量要避免缺乏客观依据。本文应用数据挖掘的聚类分析方法进行大量的数据分析,分别横向和纵向分析了教育部直属的72所高校2002-2006年的绩效评价指标数据,在没有限定类别的情况下,把有相似性的学校划分到一个类中,找出高校之间存在的差距及问题,分析影响结果的评价指标,为领导决策提供强有力的依据,提高学校工作质量和改善组织绩效[1]。 　　 　　2高等学校绩效评价指标体系的构建 　　 　　2.1 我国高等学校绩效评价存在的问题 　　我国的高校绩效评价还处于摸索阶段,理论方法还远不够完善,在实践中仍然暴露出了许多问题和不足,主要体现在以下几方面: 　　(1)评价缺乏战略性。缺乏清晰的目标导向性,着重于近期目标,忽略了战略远景。 　　(2)评价指标覆盖面不足。高校由于其任务的复杂性、特殊性和创造性,其工作结果具有滞后性、隐显性和难于测量性。 　　(3)绩效评价结果没有促成改进。高等学校绩效评价在于通过对工作结果的评价,发现问题,采取有效措施,加以改进。而当前人们忽视了绩效评价结果的反馈 [2]。 　　由于以上问题的存在,导致高校绩效评价缺乏全面性和公正性,所以,我们需要不断突破现有评价体系限制,创造性地寻找更为有效的绩效评价体系和方法来解决存在的问题。 　　2.2 高等学校绩效评价指标体系 　　1992年,哈佛大学商学院的卡普兰(Robert S.Kaplan)教授和波士顿咨询公司的咨询顾问诺顿(David P.Norton)在《哈佛商业评论》上发表文章《The Balanced Scorecard――Measures That Drive Performance》,正式提出平衡计分卡的概念[3]。平衡计分卡从财务、顾客需求、业务运营流程、创新和学习等方面,从企业未来发展的新视角综合考核绩效,改进了传统的绩效考核的方法,综合平衡价值创造的各个环节,在4类指标的平衡中寻求核心竞争力,它不再将财务指标视为唯一重要的考核因素,财务指标是滞后的指标,难以用来预测企业在将来可能取得的绩效。 　　本文在分析了美国肯塔基州高等教育绩效指标体系、英国大学管理统计和绩效指标体系、中国网大2005年高等学校排行评价指标体系、普通高等学校本科教学水平评估指标体系后,从平衡计分卡的4个方面来构建高等学校的绩效评价指标体系。该评价体系的建立使得高等学校的绩效评价有理论依据并有统一的标准,解决了高等学校绩效评价存在问题。指标体系如表2-1所示。 　　 　　3聚类分析 　　 　　3.1 聚类分析的过程 　　第一步,确定挖掘对象目标,挖掘的最后结果是不可预测的,但对要探索的问题应是有预见的。 　　第二步,数据采集。这是一个工作量较大的阶段。有些数据可以直接获得,有些数据需间接获得。 　　第三步,数据预处理。将收集到的各种数据信息集成并转