中信证 券股票收益互换交易业务实施方案、表单与制度汇编.docx

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《实施方案、表单及制度汇编》 PAGE 8 附件1:《业务实施方案、表单及制度汇编》 业务实施方案、表单及制度汇编 《实施方案、表单及制度汇编》 目录 目 录 TOC \o "1-3" \h \z \u HYPERLINK \l "_Toc334112351" 一、方案概述和试点准备工作 PAGEREF _Toc334112351 \h 1 HYPERLINK \l "_Toc334112352" (一)业务背景 PAGEREF _Toc334112352 \h 1 HYPERLINK \l "_Toc334112353" (二)中信证券准备工作 PAGEREF _Toc334112353 \h 2 HYPERLINK \l "_Toc334112354" (三)方案设计原则 PAGEREF _Toc334112354 \h 4 HYPERLINK \l "_Toc334112355" (四)业务模式及性质 PAGEREF _Toc334112355 \h 5 HYPERLINK \l "_Toc334112356" (五)法律关系分析 PAGEREF _Toc334112356 \h 10 HYPERLINK \l "_Toc334112357" (六)方案基本要素 PAGEREF _Toc334112357 \h 12 HYPERLINK \l "_Toc334112358" (七)业务特色及创新点 PAGEREF _Toc334112358 \h 15 HYPERLINK \l "_Toc334112359" (八)业务风险防范 PAGEREF _Toc334112359 \h 16 HYPERLINK \l "_Toc334112360" 二、部门设置及决策体系 PAGEREF _Toc334112360 \h 17 HYPERLINK \l "_Toc334112361" (一)业务决策体系 PAGEREF _Toc334112361 \h 17 HYPERLINK \l "_Toc334112362" (二)部门及岗位设置 PAGEREF _Toc334112362 \h 18 HYPERLINK \l "_Toc334112363" 三、实施方案要素 PAGEREF _Toc334112363 \h 20 HYPERLINK \l "_Toc334112364" (一)客户适当性管理 PAGEREF _Toc334112364 \h 20 HYPERLINK \l "_Toc334112365" (三)标的证券管理 PAGEREF _Toc334112365 \h 24 HYPERLINK \l "_Toc334112366" (四)协议框架设计 PAGEREF _Toc334112366 \h 26 HYPERLINK \l "_Toc334112367" (五)交易执行管理 PAGEREF _Toc334112367 \h 27 HYPERLINK \l "_Toc334112368" (六)结构开发及定价 PAGEREF _Toc334112368 \h 29 HYPERLINK \l "_Toc334112369" (七)风险对冲管理 PAGEREF _Toc334112369 \h 32 HYPERLINK \l "_Toc334112370" (八)财务会计核算 PAGEREF _Toc334112370 \h 35 HYPERLINK \l "_Toc334112371" (九)交易盯市及履约保障 PAGEREF _Toc334112371 \h 36 HYPERLINK \l "_Toc334112372" (十)业务结算托管 PAGEREF _Toc334112372 \h 39 HYPERLINK \l "_Toc334112373" (十一)违约及处置措施 PAGEREF _Toc334112373 \h 41 HYPERLINK \l "_Toc334112374" (十二)净资本扣减和风险资本准备 PAGEREF _Toc334112374 \h 42 HYPERLINK \l "_Toc334112375" (十三)信息披露和报告制度 PAGEREF _Toc334112375 \h 42 HYPERLINK \l "_Toc334112

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