山西蓝焰控股股份有限公司关于晋煤集团财务有限公司为公司.PDFVIP

证券代码：000968 证券简称：蓝焰控股 公告编号：2018-014 山西蓝焰控股股份有限公司 关于晋煤集团财务有限公司为公司 提供金融服务的持续风险评估报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据深交所《主板信息披露业务备忘录第 2 号——交易和关联 交易》的要求，山西蓝焰控股股份有限公司（以下简称“公司”）对 晋煤集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）的经营资质、业务 和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司隶属于山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司，由山西 晋城无烟煤矿业集团有限责任公司及山东联盟化工股份有限公司共 同出资组建，注册资本10 亿元人民币。财务公司成立于2009 年12 月26 日，是经中国银行业监督管理委员会（以下简称“银监会”）批 准成立的非银行金融机构。经营范围涵盖存款、贷款、资金结算、票 据、投资、融资租赁、财务顾问等。法定代表人：郑绍祖；注册地址： 山西省晋城市城区北石店晋煤集团大门旁；注册资本：10 亿元；企 业类型：有限责任公司。 1 公司经营范围包括：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证 及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批 准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托 贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之 间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存 款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借业务；对金融机 构的股权投资；有价证券投资（股票一、二级市场投资除外）；中国 银行业监督管理委员会批准的其他业务。 二、财务公司内部控制的基本情况 （一）控制环境 财务公司按照《公司章程》设有股东会、董事会、执行监事和经 理层，并对董事会和董事、执行监事、经理层在风险管理中的责任进 行了明确规定；财务公司治理结构健全，并按照决策系统、监督反馈 系统、执行系统互相制衡的原则，建立了分工合理、职责明确、报告 关系清晰的组织结构，为内部控制有效性提供了必要的前提条件。 财务公司组织架构图如下： 2 股东会 执行监事 董事会 风险管理委员会 总经理 信贷审查委员会 副总经理 信 信 资 结 财 风 综 息 贷 金 算 务 险 合 科 管 计 管 会 稽 管 技 理 划 理 计 核 理 部 部 部 部 部 部 部 财务公司设置结算管理部、资金计划部、信贷管理部、财务会计 部、风险稽核部、信息科技部和综合管理部七个内部职能部门。各部 门间、各岗位间职责分工明确，各层级报告关系清晰，通过部门职责 的合理设定，形成了各部门责任分离、相互监督、相互制约的风险控 制机制。 （二）风险识别与评估