北京新兴东方航空装备股份有限公司对外担保管理办法.PDFVIP

北京新兴东方航空装备股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范公司对外担保行为，确保公司的资产 安全，促进公司健康稳定的发展，根据《公司法》、《担保法》、和《公司章程》 等有关规定，特制订本管理办法。 第二条 对外担保由公司统一管理，未经公司书面批准，不得同意对外提供 担保， 第三条 本办法所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 质押。具体种类包括但不限于借款担保、银行承兑汇票及商业承兑汇票等，具体 范围包括公司对全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控制权的参股公司的担 保。 第四条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批准，任 何人无权以公司及其子公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文 件。 第五条 公司控股或实际控制子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担 保应执行本制度。公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公 司履行有关信息披露义务。 第二章 担保原则 第六条 公司控股股东及其关联方不得强制公司为他人提供担保，否则控股 股东及其关联方对公司因此遭受的损失承担赔偿责任。公司董事和高级管理人员 应审慎对待和严格控制担保产生的债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的 损失依法承担连带责任。 第七条 公司不得为控股股东及本公司持股 50%以下的其他关联方、任何非 法人单位或个人提供担保。 第八条 担保范围 1 （一）公司对外担保总额不得超过最近一期经审计净资产的50%。 （二）连续12 个月内担保金额不超过公司最近一期经审计总资产的30%。 （三）单笔担保额不超过公司最近一期经审计净资产的10%的担保。 （四）对股东、实际控制人及其关联方提供担保。 第九条 公司对外担保必须要求对方提供反担保,且反担保的提供方应当具 有实际承担能力。申请人提供的反担保财产为法律、法规禁止流通或不可转让的 财产的，公司应当拒绝为其进行担保。 第十条 对外担保事项的担保金额在前期净资产 10%以内的经董事会批准， 超过10%的经股东大会表决同意后，由董事长或董事长的授权代表人对外签订担 保协议。 第十一条 公司严格按照《上市规则》、《公司章程》的有关规定，认真履行 对外担保的信息披露义务，按规定向注册会计师如实提供公司全部对外担保事项。 第三章 担保的程序 第十二条 担保的条件 （一）公司可以为具有独立法人资格、具有充分偿债能力且具备下列条件之 一的单位提供担保： （二）公司拥有实际关联关系的公司； （三）根据公司业务需要，可向公司提供足额反担保的单位； （四）在符合相关法律法规条件下，根据经营需要，经公司股东大会或董事 会同意提供担保的单位。 第十三条 担保的申请及调查 （一）担保的申请根据担保条件不同规定如下： 1、关联关系公司的申请由该企业提出，须提交至少包括下列内容的借款担 保的书面申请材料： 该企业的基本情况及最近一期的资产负债表；该企业历史还贷记录；该企业 现有银行借款及担保的情况；本项担保的银行借款的有关合同的主要内容；本项 担保的银行借款用途，经济效果；本项担保的银行借款的还款资金来源；该企业 权力机构所作出的贷款及担保决议；该企业拟向公司提供反担保的资产名称、数 量及相应所有权证；其他与借款担保有关事项； 2 2、其它担保单位的申请提出担保申请的对方企业，须提交至少包括下列内 容的借款担保的书面申请材料： 对方企业的营业执照（或副本）复印件；对方企业银行借款总量、借款增减 变化原因以及借款担保情况；对方企业的资信情况及财务状况，以及双方互为提 供的借款担保的金额、品种、期限；对方企业的权力机构所作出的有关同意担保 的书面协议（或文件）；对方企业拟向公司提供反担保的资产名称、数量及相应 所有权证；对董事会和股东大会要求申请担保人提供的其他资料，公司财务部应 向申请