恒天海龙股份有限公司2017年度内部控制评价报告.PDFVIP

恒天海龙股份有限公司2017年度 内部控制评价报告 恒天海龙股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他 内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本 公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日 常监督和专项监督的基础上，我们对公司截止2017年12月31日 （内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内 部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董 事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经 理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事 会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安 全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进 实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现 上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控 1 制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控 制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会 认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所 有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控 制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之 间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务 和事项以及高风险领域。 纳入评价范围的主要单位包括： 序号 公司名称 与公司关系 股权比例 1 恒天海龙股份有限公司 自身 2 山东海龙博莱特化纤有限责 子公司 51.26% 任公司 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额 的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 2 100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括: 1、组织架构：按照《公司法》和《上市公司治理准则》的 要求，公司保持了董事会、监事会、经理层成员的稳定，不断完 善公司运行制度和相应议事规则，使得决策机构、监督机构与经 理层之间权责分明、相互制衡、科学决策、协调运作，公司本部 和子公司各部各司其职、密切配合，按照法治化、规范化的要求， 实现了公司生产经营活动的有序进行。 2、发展战略：公司主营业务致力于帘帆布行业，综合考虑 国内外市场需求变化、技术发展趋势和自身优劣势等因素的影 响，进行SWOT 分析,大力实施规模效益战略，加快推进高强高模 合成纤维长丝项目扩产建设，项目建成后可增加产能2.5 万吨， 进一步满足高端产品市场需求，并解决工序产能不匹配问题，在 主业规模、品牌知名度方面成为行业的中坚力量。 3、人力资源：公司视人力资源为公司最重要的战略资源， 大力实施人才强企战略，不断完善人力资源管理规划、招聘、考 核、激励、薪资、晋升、奖惩、退出机制，加强生产经营专业人 才的招聘和引进，改革中层干部的考评办法和激励约束机制，完 善了技能人才考核评价体系，拓宽技能人才成长通道，深入挖掘 各岗位、各层次员工的能动性，实现了人力资源的合理高效配置。 4、社会责任: 公司坚持为“为股东创造效益、为客户创造 价值、为社会创造财富、为员工创造机会”的经营宗旨，重视履 行社会责任