深圳惠程电气股份有限公司2018年半年度投资者保护工作.PDFVIP

深圳市惠程电气股份有限公司 2018 年半年度投资者保护工作自我评价报告 深圳市惠程电气股份有限公司全体股东： 根据《深圳证监局关于持续深入开展投资者保护“蓝天行动2017”专项工作的通知》（深 证局发[2017]43 号）的规定，结合深圳市惠程电气股份有限公司（以下简称“深圳惠程” 或 “公司”） 《公司章程》、《投资者关系管理制度》、《推广和接待制度》、《信息披露管理 制度》、《董事会秘书工作细则》、《独立董事工作制度》，在公司向深圳证监局报备过的《关 于“蓝天行动2017”专项工作方案的报告》的基础上，我们对公司截止2018 年6 月30 日的 投资者保护工作情况进行了评价。 公司2018 年半年度投资者保护工作方案的目标是：全面落实深圳证监局持续深入开展 “蓝天行动2017 ”专项工作的要求，以充分保护中小投资者合法权益、增强投资者获得感 为目标，以持续提高公司信息披露质量、保障投资者知情权为工作重点，积极开展投资者 教育、投资者互动沟通工作，增进投资者对上市公司的了解，全方位引导投资者树立正确 投资理念。 一、投资者保护工作情况 （一）保障投资者服务渠道 公司致力于通过完善法人治理结构、提高信息披露和投资者关系管理水平、持续回报 股东、开展投资者教育等工作，切实保护投资者权益，通过真实、有效的沟通，引导投资 者形成价值投资理念。 为切实保障投资者服务渠道畅通，公司安排了专职人员负责接听投资者热线电话、回 复互动平台提问。报告期内，公司接待投资者热线电话总计约231 个（同一个投资者当日 内多次来电不重复计算）；公司互动平台上投资者提问共计80 条，公司均及时回复并发出， 不存在未回复未发出情形。 （二）信息披露 公司上市前就根据相关文件制度制定了《信息披露管理制度》和《投资者关系管理制 度》，公司上市后按照中国证监会、深圳证券交易所发布的相关法规修订了《信息披露管 理制度》和《投资者关系管理制度》，制定了《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《推 1 广和接待制度》、《重大信息内部报告制度》、《董事会审计委员会年报工作规程》、《独立董 事年报工作制度》、《内部信息保密制度》、《内幕信息知情人登记和报备制度》，且在 2018 年上半年根据最新的法律法规对《年报信息披露重大差错责任追究制度》进行了修订，指 定公司董事会秘书负责信息披露工作，规范公司内部重大信息传递的程序，对年报信息披 露重大差错责任追究作出明确规定，切实履行信息披露义务。公司指定《中国证券报》、《证 券时报》和巨潮资讯网站为公司信息披露的报纸和网站，真实、准确、及时地披露公司信 息，确保公司所有股东公平的获得公司相关信息。 报告期内，在编制2017 年年度报告、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预 案的重大事项期间，公司遵守信息披露相关法律法规的规定，严格进行内幕信息管理，及 时向交易所登记、报备定期报告和重大事项相关内幕信息知情人，在重大事项发生且预计 难以保密的情况下，及时向交易所申请停牌，避免公司股价异常波动，维护广大投资者的 利益。公司股票停牌期间，每五个交易日公司根据相关规定如实披露重大事项进展情况， 充分保障各投资者的信息知情权。经核查，公司相关内幕信息知情人在上述事项期间严格 守法自律，没有任何违规买卖股票的情形。公司在定期报告编制期间和重大事项进展期间， 为保证信息披露公平公正，未接受各类媒体、机构的采访、调研申请。 （三）投资者关系活动 1、股东大会 公司依据《公司法》、《公司章程》、《上市公司治理准则》等文件制定了《股东大会议 事规则》、《控股股东实际控制人行为规范》，对股东大会的权力、召开程序、提案、表决 和控股股东及实际控制人行为进行了规范，通过规章对中小股东权益提供制度保障。 公司股东严格根据《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章 程》规范股东行为，通过股东大会行使股东权利，未发生超越股东大会及董事会而直接干 预公司经营与决策的行为。 公司依据《上市公司股东大会规则（2016 年修订》的要求，报告期内召开股东大会均 采取现场及网络投票相结合的表决方式，方便中小投资者通过股东大会行使股东权利，提 高中小投资者对公司决策的参与度。 报告期内，公司共召开5 次股东大会，会议的召集与召开程序、出席会议人员的资格、 会议表决程序、表决结果和