中银中债3-5年期农发行债券指数.PDFVIP

中银中债3-5 年期农发行债券指数 证券投资基金 托管协议 基金管理人： 中银基金管理有限公司 基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司 二〇一八年八月 中银中债3-5 年期农发行债券指数证券投资基金 托管协议 目录 一、 基金托管协议当事人3 二、 基金托管协议的依据、目的、原则和解释4 三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查5 四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 12 五、 基金财产保管 13 六、 指令的发送、确认和执行 17 七、 交易及清算交收安排20 八、 基金资产净值计算和会计核算25 九、 基金收益分配29 十、 信息披露30 十一、 托管费用33 十二、 基金份额持有人名册的保管34 十三、 基金有关文件和档案的保存35 十四、 基金管理人和基金托管人的更换36 十五、 禁止行为38 十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算39 十七、 违约责任41 十八、 适用法律及争议解决方式42 十九、 基金托管协议的效力和文本43 二十、 其他事项44 2 中银中债3-5 年期农发行债券指数证券投资基金 托管协议 一、 基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：中银基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦45 楼 法定代表人：章砚 设立日期：2004 年8 月12 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会 证监基金字[2004] 93 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币壹亿元 存续期限：持续经营 联系电话：（021 （二）基金托管人 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址：上海市中山东一路12 号 法定代表人：高国富 成立日期：1992 年10 月19 日 基金托管业务资格批准机关：中国证监会 基金托管业务资格文号：证监基金字[2003]105 号 组织形式：股份有限公司（上市） 注册资本：293.52 亿元人民币 经营期限：永久存续 3 中银中债3-5 年期农发行债券指数证券投资基金 托管协议 二、 基金托管协议的依据、目的、原则和解释 （一）依据 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简 称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“ 《流动性风险管理规定》”） 《证券投资基金托管业务管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7 号〈托管 协议的内容与格式〉》、《中银中债3-5 年期农发行债券指数证券投资基金基金合同》（以下简 称《基金合同》）及其他有关法律、法规制定。 （二）目的 本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值 计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的 安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （三）原则 基金管理人和基金