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人力资本产权和人力资本密集型企业研究 　　摘要：人力资本及人力资本密集型企业在理论和现实中均有重要意义，人力资本具有资本的一般属性，也有其在人力资本密集型企业中的特殊性质，更重要的是人力资本的非产权特性，这是人力资本区别物质资本的本质特性。此方面的研究目前存在误区。由于人力资本密集型企业与物质资本密集型企业在特性上有着本质区别，因此传统理论在人力资本密集型企业的相关问题上缺乏解释力，迫切需要对微观经济中人力资本密集型企业展开详细探讨。 　　关键词：人力资本；产权特性；人力资本密集型企业 　　 　　一、引言 　　 　　二战后，技术进步是经济增长的主要源泉已成为学界的共识。其中，Solow(1957)在应用全要素生产率分析法检验新古典增长模型时发现：资本和劳动投入只能解释12.5％左右的产出，其余87.5％的产出则归于技术进步的影响。技术进步又无疑是由劳动力素质提高推动的。一项关于影响国际竞争力因素的调查表明，劳动力素质已成为影响国际竞争力的基础因素，它可以解释大约29％的国际竞争力差异。在这利，背景下，人力资本得到增长理论前所未有的重视。 　　更重要的是，人力资本对经济的影响没有仅停留在宏观层面。伴随知识经济的到来，人力资本对微观经济的影响也是广泛而又深远的。在激烈的竞争环境下，企业难以继续依赖传统物质资本以维系企业核心竞争力，而是转向依靠人力资本提升企业的核心价值。同时，劳动分工的不断深入，使以人力资本为企业关键性资源的新兴企业形态――人力资本密集型企业(human-capital-intensive firm，以下简称HCIF)――大量涌现，成为社会发展的主要推动力。 　　根据三次产业发展规律，我国经济要继续保持高速增长，必须依靠具有高附加值、高知识含量的人力资本密集型产业。在这些产业中，企业的主要形态便是HCIF。然而，国内学界对人力资本的研究仍然停留在宏观层面，社会经济发展迫切需要对微观经济中HCIF及其内部人力资本的特性展开详细探讨。 　　 　　二、人力资本的内涵 　　 　　现代人力资本理论的鼻祖舒尔茨(1992)认为：人力资本是体现在人身上的技能和生产知识的存量，能够带来未来的满足或收入。一般来说，高素质者的知识、技能、体力(健康状况)等构成人力资本，当然构成人力资本的最核心要素是高素质者的知识和技能，这也是人力资本区别于普通劳动力的基本特征(贝克尔，2007)。在人力资本的众多特性中，私有性是其本质特征，私有性体现为人力资本与其载体不可分离。在自由社会里，人力资本的所有权只能属于其个人(Rosen，1987)。下面从人力资本的一般属性及其在HCIF中的特殊属性两个层面来剖析人力资本的内涵。 　　 　　(一)人力资本的一般属性：基于传统的理解 　　1　依附性 　　人力资本是附着在人身上的一利，资本，人是人力资本的天然载体。这个载体不仅必须是人，而且是活生生的个人。如果作为载体的^死亡，那么其人力资本也随之消失。从这个意义上讲，人力资本作为一种能动资本，是一利一天赋的个人财产。因此人力资本的所有权仅限于他本人，用于市场交易的只能是其使用权。 　　2　流动性 　　人力资本的流动性是从其依附性中衍生而来的。人力资本是拥有自身意志的流动资本，这是因为人力资本的载体是企业员工，而员工有自己的意识和行为。由于员工具有经济人的属性，即每个从事经济活动和进行经济决策的个人都以效用最大化为目的。一旦达不到这一目的，员工就会出现利益最大化的选择行为，流向能够为其提供符合价值增值工作的其他企业，从而造成企业的人才流失(田明成、邰学爱，2007)。 　　3　能动性 　　在依附性和流动性的特性基础上，人力资本对激励具有显著的能动反应。当人力资本所有者受到激励时，其工作积极性会得到大幅提高；反之，在缺乏激励时，人力资本的工作积极性较低。有研究表明，如果缺乏激励，单个人力资本的能力只不过发挥20％～30％；如果得到激励，单个人力资本的能力则可以发挥到80％～90％(田明成、邰学爱，2007)。这一研究结果将人力资本的能动性更鲜明地刻画了出来。 　　4　价值可变性 　　人力资本的价值处于不断变化之中。一方面，随着用于教育、培训、保健等方面支出的增加，人力资本价值会不断提高。但另一方面，随着科技飞速发展，知识更新速度不断加快。如果不能经常学习，不能经常更新已有的知识和技能，人力资本也会发生贬值。由此可见，人力资本价值的可变性体现出人力资本是一种主动性资产。 　　5　隐含性 　　不同于物质资本，人力资本是无形资产，其数量和质量不易观察和度量。人力资本的技术、工作技巧、才能等通常是隐性知识和能力。人们通常根据投入法、受教育年限等指标来进行度量，但效果并不理想。也有采用产出指标来衡量，但在测度管理和技术形式