交易成本和企业成长分析.docVIP

交易成本和企业成长分析 　　摘要:国有企业在成长中会遇到各种各样的问题,如规模过大、机构臃肿、效益不高。如何解释,找出合理的机制促进国有企业的健康成长,成为急需解决的现实问题。由于古典与新古典的局限性,在对待企业成长问题上,我们不能简单地停留在新古典经济理论框架中,要走出理论局限性,力求解释企业成长的诸多现实问题。而以科斯、威廉姆森为代表的新制度经济学,为我们提供了交易成本这一分析工具,利用它来揭示企业成长的根源、界限、成长方向,从中找出解决问题的有效路径,从而更加现实地解释国有企业成长所面临的诸多问题。 　　关键词:企业成长;交易成本;产权制度;国有企业 　　中图分类号:F271 文献标识码:A文章编号:1003-854X(2010)07-0031-05 　　 　　企业成长是指企业家或管理者配置资源于市场机会的发现,从外部获取或从内部配置资源来开发机会、创造或分配租金的过程①。它不仅表现在资产额、从业人数、销售额、经营范围、产量等企业规模,而且表现在利润、企业文化理念、社会认同等其他方面,但最根本的表现形式在于企业价值的增长,企业成长往往伴随着企业规模的扩大,但如果企业规模扩大带来的是企业价值的下降,那么就不能算是真正的企业成长,只有能够带来企业价值增加,才是真正的企业成长,是良性的企业成长。自从亚当?斯密开始,经济学家们的研究中就体现了关于企业组织的观点,尤其是在科斯发表《企业的性质》之后,经济学对企业理论的关注不断加强,成为了理论前沿,这些理论中包含着企业如何成长的问题。古典经济学代表亚当?斯密认为,企业的产生源于分工的专业化程度的加深和市场范围的不断扩大。分工程度的不断加深和市场范围的不断扩大,导致了专业化的出现,先前个人生产无法满足不断扩大的市场需求,因此出现了以协作为基础的集体组织,随着市场的不断扩大,这个组织不断复杂化,最终出现了企业组织。至于企业的规模,斯密认为,分工的不断细化,促进了劳动生产率的提高,生产成本会降低,同样的产量可以以比其他企业低的成本生产出来,这就促使企业不断倾向于扩张,不断扩大企业规模。但是由于时代的限制,斯密没有严密的企业成长的理论体系,只是间??地触及到了企业问题,没有找到企业规模扩张的界限,出现了斯密定理的两面冲突。 　　在新古典经济学家对企业成长的研究中,最主要的是马歇尔的企业理论。马歇尔在其著作《经济学原理》中,对企业的研究采用了组织分工与演进的视角,将企业看成一个动态、复杂的有机体;提出了内部经济与外部经济的概念,认为企业的成长离不开两者;对于组织特征与绩效的关系而言,认为企业的组织形式影响着企业的绩效。马歇尔虽然属于新古典经济学派,但由于传统范式的影响,他的企业理论并没有与主流经济学的厂商、竞争理论相融合,如他的外部经济理论难以用主流的分析技术来分析,因此在当时并没有得到充分的重视,随后的新古典经济学家也背离了马歇尔的思想。 　　从整体上来看,新古典经济学将企业组织作为“黑箱”(Black Box),等价于一个抽象的生产函数,企业内部复杂的安排均被抽象掉了,出现在理论组织中一个没有个性的“代表性企业”。它的均衡产量是由特定竞争环境中的成本与需求曲线的交点决定。这一理论并没有解释企业运营,它解释的是价格与产量的利润最大化行为的逻辑含义②。在最优规模上,按照边际成本等于边际收益的要求进行边际分析,通过对产量的不断调整,实现企业利润的最大化,企业就是在选择最优规模和最优产量中不断成长。新古典经济学完全忽视了对经济组织的研究,没有考虑制度因素对企业组织的影响,而是将其当成一种外生变量,也就看不到交易成本、组织结构、企业成员关系对企业成长的影响。 　　 　　一、交易成本概念及企业成长的边界 　　 　　1. 交易成本理论概述 　　新古典经济学假设在市场交易中是没有成本的,也就是不存在达成、履行责任的障碍,而现实中这一假设却是不成立的。科斯从契约的角度研究企业问题,提出了交易成本的概念,认为企业和市场都是资源配置机制,市场配置依靠的是价格机制,企业配置依靠的是行政协调,而企业就是市场机制的替代物,实质上为的是节省交易者之间的交易成本。威廉姆森将交易成本定义为“经济系统运转所要付出的代价或成本”③,从本质上说,它是人们在社会交换活动中为了达成合作所付出的各项成本,它存在于经济、政治、文化等各个领域。从外延上看,按照威廉姆森④的分类,交易成本可以分为事前和事后成本,事前成本包括签约、谈判、确保契约得以实施所要付出的成本。事后成本包括交易行为与目标不符时,解决造成双方不适应问题的成本;为了解决纠纷所建立起的治理结构并保持运转的成本;讨价还价的成本;保证成本,为了保证交易方兑现承诺所付出的成本。 　　对于交易成本产生的原因,威廉姆森将其分为人的有限理性、机会主义、资产专用