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SCP范式下RD投入和产业集中度关系研究 　　【摘要】基于SCP产业组织理论，本文对产业结构与研发投入（RD）的关系进行了综述，并实证分析集中度与科研投入关系在我国37个行业中的适用性。由于笔者只找到了2000年国内行业集中度CR4指标，故本文研究2000年的截面数据。本文发现，将37个样本分为低市场集中度组和高市场集中度组后发现，在竞争性行业中，研发投入与集中度成正相关关系；垄断性行业中研发投入与集中度关系不明朗。 　　【关键词】SCP范式；行业集中度；研发投入（RD） 　　一、理论假说 　　1、SCP范式的形成 　　比较完善的产业组织理论体系出现在20世纪30年代后。1983年，在继张伯伦等人的研究成果基础上，梅森提出了产业组织的理论体系和研究方向。此后，贝恩、凯维斯、谢勒等人都对产业组织理论的形成与发展做出了贡献。哈佛学派的产业组织理论以新古典学派的价格理论为基础，在继承了前人的一系列研究成果同时，以实证研究为主要手段，把产业分解为特定的市场，按结构、行为和绩效三方面进行分析，构造了有系统逻辑体系的市场结构（structure）—市场行为（conduct）—市场绩效（performance）的分析框架。基本含义：市场结构决定了企业的市场行为，而市场行为又决定了市场运行的绩效。贝恩的这一分析方法，为个别产业的具体分析和实证研究提供了理论基础和路径，其中尤其对作为市场结构形成要因的产业集中度、产品差别化、进入壁垒、规模经济的有关研究与市场结构和绩效关系的分析。 　　2、市场结构与研究开发 　　所谓市场结构，通常定义为对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织的特征。市场结构是决定市场价格形成的方式，从而决定了产业组织竞争性质的基本因素。市场可分为垄断，寡头，垄断竞争，完全竞争几个形态。决定市场结构的主要因素是集中度，它可由集中度指标如CRn或者H.I指数衡量。 　　所谓市场绩效，是指一定的市场结构和市场行为条件下市场运行的最终经济成果。主要从产业的配置效率和利润率水、与规模经济和过剩生产能力相关的生产相对效率、销售费用规模、技术进步状况与x非效率等方面衡量。这里我们采用研发动机表示技术进步取向，以它与市场结构的关系反映市场绩效与市场结构的关系。 　　3、市场结构与研究开发动机的关系 　　在这个问题上存在两种截然对立的观点。一种观点完全竞争的市场结构使得企业有更强的创新动机，原因在于完全竞争结构中企业进行工艺创新得到的创新收益大于垄断企业的创新收益。而垄断企业存在巨大的垄断利润，创新动机较弱。垄断市场需要某种因素来解决垄断者的惰性，而这种惰性是由创新之前的垄断利润引起的。而在竞争市场，这种创新前的利润是不存在的，成为替代效应。 　　另一种观点则认为大规模的企业对技术进步的推动作用大。熊彼特认为，一旦我们开始进入细节并且研究那些进步最为明显的单个企业时，我们发现这些企业并不是相对自由的竞争环境下生存的企业，而是那些大型的康采恩。而且他进一步认为，完全竞争不仅是不可能的，也不是最优的。完全竞争中的企业规模太小，不可能为研究与开发支付最佳费用。加尔布雷斯也论述了大企业是引致技术变动的最完美的工具，并且是技术变动最有效率的发明和传播者。他的结论是从一些相对简单的理由归纳出来的。 　　二、文献综述 　　1、集中度与研发投入正相关的观点 　　熊彼特（schumpeter，1942）提出垄断比完全竞争更有效率，垄断有利于技术创新。Greenstein和Ramey（1998）通过把产品市场划分为新旧两个阶段的模型，认为在垄断受到新产品的进入威胁时，垄断会比竞争性市场结构对创新有更强的激励作用。这说明只要垄断的地位不是天然受到保护的，在技术进步速度很快的行业中，为了维持已有的地位还是会积极创新的。Changa和Wub（2006）建立了在位者和多个挑战者的最优投资模型，把生产经验也作为RD竞争中的一个重要要素。认为长期在为会增加从生产经验中学习的好处，增强技术创新能力，从而使得挑战者的数量下降，即集中度提高。 　　2、集中度与研发投入负相关的观点 　　美国经济学家arrow（1962）认为由于竞争性行业企业间存在很大的竞争压力，所以更具有创新的激励。凯米恩（M.Kamien）和施瓦茨（N.Schwartz）（1994）研究认为只要竞争仍能有正的期望利润，则更激烈的竞争会加快创新的速度。杰罗斯基（P.Geroski，1990）以20世纪70年代英国的重要创新数据做了实证研究，得出的结论是，集中度高的产业在促进创新方面不及竞争性产业。涂正革和肖耿（2005）采用前沿生产函数，利用1995-2002年间21000家大中型工业企业的资料，分析了市场竞争程度与创新的关系。研究表明产业集中度与研发强度之间是负相关关