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北方华创 股票期权激励计划（草案） 股票简称：北方华创 股票代码：002371 上市地点：深圳证券交易所 北方华创科技集团股份有限公司 股票期权激励计划 （草案） 二〇一八年三月 1 北方华创 股票期权激励计划（草案） 公司声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 1、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股权激励管理办法》（2016 年 8 月 13 日起施行）、《深圳证券交易所 中小企业板信息披露业务备忘录4 号—股权激励》、《国有控股上市公司（境内） 实施股权激励试行办法》（175 号文）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激 励制度有关问题的通知》（171 号文）和北方华创科技集团股份有限公司（以下 简称“北方华创”或“本公司”、“公司”）《公司章程》以及其他有关法律、法规、 规章和规范性文件的规定制定。 2 、本激励计划为股票期权激励计划，股票期权是指上市公司授予激励对象 在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买本公司一定数量股份的权利。股 票来源为公司向激励对象定向发行新股。 本股权激励计划拟分三次授予，每次授予间隔期为一年，每次授予数量为 450 万份，占公司已发行股本总额458,004,372 元的0.98% 。每份股票期权拥有在 可行权日以行权价格和行权条件购买1 股公司股票的权利。 3、首次授予的股票期权的行权价格为35.39 元/股。股票期权有效期内发生 资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，行权 价格将做相应的调整。 4 、本股权激励计划的有效期不超过10 年，每次授予的股权激励计划有效期 为五年，自股票期权授权日起计算。股权激励方案需要公司董事会、股东大会审 议通过，且获得北京市国资委批准之后方可实施。 5、激励计划的激励对象为按照本计划规定获得股票期权的公司董事、高级 管理人员、核心技术和骨干人员等。本计划首次授予对象为公司核心技术人才及 管理骨干（高级管理人员不纳入本次激励计划）。 2 北方华创 股票期权激励计划（草案） 6、每次授予的股票期权在授权日后的等待期为24 个月，等待期满后为行权 期，授予的股票期权行权期及各期行权时间安排如下表所示： 可行权数量占获授 行权安排 行权时间 权益数量比例 激励计划授予条件达成之后，按规定召开董事会对激 授权日 - 励对象授予股票期权 自本次激励计划授权日起至授权日起24个月内的最 等待期 - 后一个交易日当日止 自授权日起24个月后的首个交易日起至授权日起36 第一个行权期