东方网力-20150128-关于部分限售股份上市流通的提示性公告.pdfVIP

证券代码:300367 证券简称:东方网力 公告编号：2015-002 东方网力科技股份有限公司 关于部分限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1．东方网力科技股份有限公司本次解禁限售股份数量32,067,716 股，占总 股本比例为 26.91%，于解禁日实际可上市流通限售股份数量为25,501,900 股， 占总股本比例为21.40%。 2．本次解除限售股份的上市流通日期为2015 年1 月30 日（星期五）。 一、首次公开发行股票情况和上市后股本情况 根据中国证券监督管理委员会 “证监许可[2014]20 号”文核准，经深圳证 券交易所《关于东方网力科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通 知》（深证上[2014]81 号）同意，本公司发行的人民币普通股股票于 2014 年 1 月 29 日在深圳证券交易所创业板上市，股票简称：“东方网力”，股票代码： “300367”，本次发行采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资 者定价发行相结合的方式，每股面值 1 元，发行价格为49.90 元/股。本次公开 发行合计 1,470.25 万股人民币普通股（占总股本的 25%），其中公开发行新股 631.00 万股，股东公开发售股份839.25 万股。首次公开发行后，东方网力总股 本为5,881 万股。 根据公司2013年度股东大会决议，公司于2014年5月7日完成了2013年年度权 益分派实施，以公司首发上市后公司总股本5,881万股为基数，向全体股东每10 股送红股4股，派2.00元人民币现金，同时，以资本公积金向全体股东每10股转 增6股。送转股后，公司总股本增加至11,762万股。 根据公司2014年第五次临时股东大会决议、第二届董事会第十次会议决议， 公司依据审议通过的限制性股票激励计划，共向108名激励对象授予限制性股票 152.50万股，上述授予完成后，公司总股本变更为11,914.50万股。 截至本公告日，本公司尚未解除限售性股票数量为：8,974万股，占总股本 的75.32%。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 1、根据公司招股说明书及上市公告书，发行前公司股东所持股份的流通限 制和股东对发行前所持股份锁定的承诺如下： （1）公司董事、监事和高级管理人员程滢、潘少斌、冯程、张新跃、赵永 军承诺：自东方网力股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理东方 网力首次公开发行股票前已持有的公司股份，也不由东方网力收购该部分股份； 在公司任职期间每年转让的股份不超过所持有的可转让股份总数的百分之二十 五；如在公司上市之日起六个月内离职，自离职之日起十八个月内不转让所持有 的公司股份；如在公司上市之日起第七个月至第十二个月之间离职，自离职之日 起十二个月内不转让所持有的公司股份；如在公司上市之日起第十二个月之后离 职，自离职之日起半年内不转让所持有的公司股份；所持股票在锁定期满后二十 四个月内转让的，转让价格不低于发行价；东方网力上市后六个月内如公司股票 连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发 行价，持有东方网力股票的锁定期限自动延长六个月。 （ 2）公司董事DABIN ZHU 的配偶张玉萍承诺：自东方网力股票上市之日起 十二个月内，不转让或者委托他人管理东方网力首次公开发行股票前已持有的公 司股份，也不由东方网力收购该部分股份；DABIN ZHU 在公司任职期间每年转让 的股份不超过所持有的可转让股份总数的百分之二十五；如DABIN ZHU 在公司上 市之日起六个月内离职，自其离职之日起十八个月内不转让所持有的公司股份； 如DABIN ZHU 在公司上市之日起第七个月至第十二个月之间离职，自其离职之日 起十二个月内不转让所持有的公司股份；如DABIN ZHU 在公司上市之日起第十二 个月之后离职，自其离职之日起半年内不转让所持有的公司股份；所持股票在锁 定期满后二十四个月内转让的，转让价格不低于发行价；东方网力上市后六个月 内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末 收盘价低于发行价，持有东方网力股票的锁定期限自动延长六个月。 3）公司股东广东中科白