高新兴-20150608-发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易问询函的回复.pdfVIP

证券代码：300098 证券简称：高新兴 上市地点：深圳证券交易所 高新兴科技集团股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产 并募集配套资金暨关联交易 问询函的回复 二零一五年六月 深圳证券交易所创业板公司管理部： 本公司于2015 年6 月4 日收到贵部《关于对高新兴科技集团股份有限公司的 重组问询函》（创业板许可类重组问询函【2015 】第3 号），现就问询函所涉及问 题答复如下： 1、平安大华、西藏硅谷天堂拟分别发起设立汇垠澳丰1 号、恒兴1 号参与本 次配套募集资金的认购，并拟由外部投资者认购。请补充披露上述产品的成立所 需履行的程序、外部认购投资者基本情况、是否与上市公司、标的资产之间的存 在关联关系,是否涉及杠杆配资等情况。 答复如下： 一、汇垠澳丰1 号有关情况 （一） 汇垠澳丰1 号成立所需履行的程序 根据拟签署的《平安大华广州汇垠澳丰定向投资 1 号资产管理计划资产管理 合同》之“十八、资产管理合同的生效、变更与终止”相关内容，汇垠澳丰 1 号成 立所需履行的程序主要包括：“ （一）资产管理合同是约定资产管理合同当事人之 间权利义务关系的法律文件。资产委托人为法人的，本合同经资产委托人、资产 管理人和资产托管人加盖公章以及各方法定代表人或法定代表人授权的代理人签 字之日起成立；本合同自成立之日起生效。”、“ （六）资产管理人应当在5 个工 作日内将签订的资产管理合同报中国证券投资基金业协会备案。对本合同任何形 式的变更、补充，资产管理人应当在变更或补充发生之日起 5 个工作日内报中国 证券投资基金业协会备案。” （二）汇垠澳丰1 号外部投资者情况 根据拟签署的《平安大华广州汇垠澳丰定向投资 1 号资产管理计划资产管理 合同》, 汇垠澳丰 1 号由作为委托人与受益人的王建清通过广东粤财信托有限公 司设立的“粤财信托·金定向 16 号单一资金信托计划”全额认购。王建清基本情况 如下： 姓 名 王建清 性 别 男 国 籍 中 国 身份证号码 32110219690128**** 住所、通讯地址 北京市东城区金鱼合同19 号南楼西门**** 是否取得其他国家或地区居留权 否 王建清2011 年至今任香港元亨燃气控股有限公司董事会主席。 根据王建清出具的《承诺函》，其与上市公司、标的公司之间不存在关联关系， 王建清以合法的自有资金认购信托计划份额，认购资金未直接或间接来源于上市 公司董事、监事、高级管理人员及其关联方，不存在杠杆配资情况。 “汇垠澳丰 1 号有关情况”已经在重组报告书 （修订稿）“第三章 交易对方” 之“二、募集配套资金认购方基本情况”之“ （三）平安大华（汇垠澳丰1 号）”进 行了补充披露。 二、恒兴1 号有关情况 （一）恒兴 1 号成立所需履行的程序 根据西藏硅谷天堂拟签署的《基金合同》之“七、基金的成立”相关内容，恒 兴1 号成立所需履行的程序主要包括： 1、基金成立的条件 （1）基金初始资产不低于8,000.00 万元； （ 2 ）基金委托人的人数累计不超过200 人，金融监管部门另有规定的除外。 基金募集期满或提前终止募集时，本基金符合以上条件的，基金管理人应当 指令注册登记机构将除认购费用以外的认购资金全部转入基金托管账户。基金托 管人收到前述认购资金后应向基金管理人出具现金资产到账确认书的传真件或电 子扫描件给基金管理人，并与管理人于本协议附件中所列联系人电话确认，一经 该等确认，即视为基