高新兴-20150528-第二期员工持股计划（草案）（非公开发行方式认购）.pdfVIP

证券代码：300098 证券简称：高新兴 高新兴科技集团股份有限公司 第二期员工持股计划 （草案） （非公开发行方式认购） 二零一五年 【五】月 高新兴科技集团股份有限公司 第二期员工持股计划（草案）（非公开发行方式认购） 声 明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 1 高新兴科技集团股份有限公司 第二期员工持股计划（草案）（非公开发行方式认购） 特别提示 1、高新兴科技集团股份有限公司 （以下简称“高新兴”、“公司”、“本公司” 或“上市公司”）第二期员工持股计划 （以下简称“本员工持股计划”或“本计 划”）系本公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关 于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及其他有关法律、法规、规范 性文件以及《公司章程》的规定制定。 2、本员工持股计划的参加对象为公司董事、监事、高级管理人员以及其他 员工 （含公司控股子公司员工），合计 【119】人。 3、参加对象认购本员工持股计划的资金来源为其合法薪酬及法律、法规允 许的其他方式。本员工持股计划每单位份额对应人民币 1 元，设立时份额合计 不超过【14,800】万份，对应资金总额不超过【14,800】万元。 4、本员工持股计划的股票来源为认购本公司非公开发行的股票，认购公司 非公开发行股票金额不超过人民币 【14,800】万元，认购股份不超过9,068,627 股（含本数）。本员工持股计划份额所对应股票总数不超过公司股本总额的10%； 任一员工持股计划持有人持有员工持股计划份额所对应的上市公司股票数量不 超过公司股本总额的1%。 5、公司委托易方达资产管理有限公司设立 “易方达资产高新兴1 号资产管 理计划”、“易方达资产高新兴 2 号资产管理计划”，管理本员工持股计划， 并通过认购本公司非公开发行股票的方式持有上市公司股票。 6、资产管理计划认购公司非公开发行股票价格为 【16.32】元/股，该发行 价格不低于公司第【三】届董事会第【二十】次会议决议公告日前二十个交易 日公司股票交易均价的90%。若公司股票在定价基准日至发行日期间除权、除息 的，该发行价格将进行相应调整。 7、本员工持股计划的存续期限为48 个月，本员工持股计划的锁定期为36 个月，分别自上市公司公告标的股票登记至资产管理计划名下时起计算。 8、本员工持股计划必须满足如下条件后方可实施：公司股东大会审议通过、 非公开发行股票事项经中国证监会核准。 9、公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合 2 高新兴科技集团股份有限公司 第二期员工持股计划（草案）（非公开发行方式认购） 的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提 供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 10、本员工持股计划实施后不存在导致公司股权分布发生变化而不具备上 市条件的情况。 3 高新兴科技集团股份有限公司 第二期员工持股计划（草案）（非公开发行方式认购） 目 录 第一章 总 则 6 第二章 本员工持股计划的参加对象及确定标准 7 第三章 本员工持股计划的规模、资金来源和股票来源 9 第四章 本员工持股计划的存续期限、锁定期限及禁止行为 10 第五章 本员工持股计划的管理模式 11 第六章 资产管理机构的选任、管理协议的主要条款 14 第七章 本员工持股计划的资产构成及权益