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中国企业如何应对美国“337调查”的研究 　　近年来，随着美国对外贸易保护力度的增加，我国在和美国的贸易中不断遭到美国的“337调查”，自2011年以来，我国取代日本和韩国成为遭遇“337调查”最多的国家。2016年，我国共遭遇18起“337调查”，占美国发起“337调查”的33.3%，。2017年，我国遭遇22起“337调查”，占美国发起“337调查”的37.3cX，为历史之最。虽然遭遇案件逐年增多，在一定程度上体现了不同国家产品在美国市场竞争力的变化，但是对我们的企业来说却面临着越来越严峻的市场环境，因此，研究美国“337调查”，加强应对措施对我们具有重要作用。 　　一、美国“337调查”概况 （一）美国“337调查”的机构――美国国际贸易委员会（ITC） 　　ITC是美国337调查的调查机关。ITC是具有独立性、无党派倾向、专业贸易领域的准司法机构，服务于国会及其他政府部门。其独立性一是体现在人员构成。ITC的6位委员中3位来自于共和党，3位来自于民主党，均由总统任命，任期9年。委员会的主席2年一任，由两党的委员轮流担任。除非被弹劾，委员不得被免职。二是体现在ITC可以向美国总统、众议院、参议院提供经济方面的分析报告，但ITC不提供政策建议，不参与党派政治，不持立场。ITC的职责最初是给国会收集信息，分析数据，以便于国会制定关税，成立之初被称为美国关税委员会，1975年更名为ITC。美国法律经过多次调整，ITC的职责逐渐扩大，目前主要是进行反倾销、反补贴和知识产权的调查和裁决。 　　（二）“337调查”的法律依据 　　知识产权的调查和裁决最初是根据美国《1930年关税法》（Tariff Act of1930）第337节（简称“337条款”）的规定进行的禁止一切不公平竞争行为或向美国出口产品中的任何不公平贸易行为的调查，故称之为337调查。现该条经过多次修正后编入美国法典1337章节，该条授权ITC可以针对进口贸易中的知识产权侵权行为以及其他不公平竞争行为开展调查，裁决是否侵权及有必要时采取相关救济措施。由于ITC专业性??，调查时间短，救济措施效果明显，使得越来越多的知识产权所有人在权利受到侵害选择向ITC起诉。目前，ITC受理的案件已经从最初的年均4-5件上升到目前年均50件左右。 　　（三）337调查的对象 　　337调查的对象为进口产品。不需要有实际进口，达成了UCC（《美国统一商法典》）条款的进口合同即可满足条件；不需要有商业数量，有一单样品也可以。 　　二、“337调查”的程序 　　“337调查”程序主要分以下步骤： 　　第一步是立案。申请人向ITC进行申请方可立案，申请人认为进口产品侵犯了其知识产权，可以向ITC申请立案。ITC立案要求起诉方要有完整的资料，要列明专利诉求、侵权行为、进口证据、知识产权所有权证明等内容。因此向ITC提起诉讼，前期准备工作非常重要，起诉方往往会在半年或一年前就开始准备。ITC对国内产业有严格要求，起诉方需要证明其所要保护的专利已有国内产业建立。行政法官通常会从两个方面分析是否存在国内产业：一是在经济上能够证明在美国境内存在除了销售以外的重要运营行为，二是技术上要说明申请人的经济行为与其所主张的知识产权的利用有关。 　　第二步是审理。一旦立案，ITC的首席行政法官会指定其中一名行政法官审理。ITC有6名行政法官负责审理337案件。行政法官首先确定调查规则和结案日期。调查之初，行政法官要发布保护令，以便保护利害关系方的保密信息。审理过程中，最重要的部分就是证据开示，ITC证据开示的范围宽、时间快，办案依赖证词和大量书面资料；取证时间短，1到2个月完成。随后是开庭审理。各方也会在程序中频繁提交动议。对于专利案件而言，专家证言的作用非常重要。在调查取证之后，行政法官会用3个月的时间完成初裁报告。 　　第三步是复审。初裁报告会提交ITC委员会进行复审，复审一般在法律顾问办公室协助下进行。法律顾问办公室共有30位法律顾问，其中13位从事337调查，多有理工科和法学双重背景。复审时间一般为60天。复审确定侵权会采取救济措施，包括普遍排除令、有限排除令和禁止令，分别针对进口环节的产品和已经进入美国市场的产品。ITC发出的排除令和禁止令可以将侵权产品完全排除在美国市场之外，因而对知识产权的保护力度更大。在此期间，ITC还会对公共利益问题进行分析和裁决。历史上，有3起案件因为公共利益未采取措施。 　　第四步是总统审议。该步一般由总统授权美国贸易代表办公室（经总统授权）进行。总统审议期为60天。截至目前，仅有6起案件的总统审议未通过。 　　第五步是美国海关和边境保护局执行救济措施。法律顾问办公室同时与美国海关沟通协调，协助其执行救济措施。 　　“337调查”90%以上的