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2009年以来国外引文分析的研究进展 　　摘要　引文分析是指采用各种数理统计和逻辑方法对文献的引用频率、模式和图像进行计量研究。该文综述2009年以来国外在引文分析的基础理论、研究方法、研究前沿探测应用、引文指标四个方面的研究进展。 　　关键词　引文分析　加权直接引用　卡罗林卡指数　王冠指数 　　引文分析(Citation Analysis)是指采用各种数理统计和逻辑方法对文献的引用频率、模式和图像进行计量研究，将文献、著者、大学、国家以及其他感兴趣的特征项作为分析对象，以便揭示其内在规律。分析文献的引用关系可以揭示出科研成果之间的联系，发现学科热点与前沿，预测学科的发展趋势，遴选核心期刊、评价科研机构或国家的学术地位等。 　　作为信息计量学的子领域，引文分析的迅猛发展源于20世纪60年代科学引文索引(SCI)的诞生。进入21世纪，Scoups、Google Scholar等新型数据库工具的出现进二步丰富了引文研究的数据源，通过这些大规模的引文数据，学者们可运用统计分析、线性代数、聚类算法等数理方法来分析和评价科研产出活动，与此同时，引文分析研究领域自身也形成了一系列新理念和新方法，如影响因子、皇冠指标、文献耦合等。近年来，加权直接引用、VOS等新型方法工具的出现使引文分析研究成为国内外学者眼中一颗耀眼的明星。为此，本文以上述知识为基础，综述近年来引文分析在理论与实践两方面取得的研究进展，以供国内同行参考。 　　1　引文分析的基础理论研究 　　回顾引文分析的发展历程不难发现，基础理论的研究都有力促进了领域的变革，丰富了引文分析的实践来源，著名文献计量学家Garfield、Persson、Small等对引文分析的基础理论作出了杰出贡献“]。引文分析的基础理论主要包括引文关系的相关概念和引文方法及其相关指标的研究。引文关系的研究是引文分析的基础。广泛使用的引文分析工具ISIWeb of Knowledge数据库、BibexceI等均涉及多种引文关系。在引文基础理论研究中，Small对引文关系进行了划分，Small将引文关系划分为直接引用(Direct Citation)、文献耦合(Bibliographic Cou-pling)和同被引(Co-citation)等三种类型如图1所示。瑞典学者Persson在上述三种引文关系类型的基础上，在最新的研究中引入共享引用(sharedReferences)和加权直接引用(Weighted Direct Cita-tion)的概念，对引文关系的基础理论进行了拓展。 　　 　　图1表示一组引用数据集，圆和箭头分别表示文献和引用关系。记文献A-E，M-P发表的时间分别为t(sub)1(/sub)和t(sub)2(/sub)、t(sub)1(/sub)t(sub)2(/sub))。若A引用M，那么二者就构成直接引用关系。如文献簇(A，M，N)。同理还有文献簇(C，D，O)，(E，P)。若两篇或多篇文献同时引用一篇文献，其中施引文献簇构成耦合关系，如文献簇(C，D)，若一篇文献同时引用两篇乃至多篇文献，则这组文献存在同被引关系。其中，施引文献和被引文献簇的集合称为同被引(Co-citation Analy-sis)，亦称共引，如文献簇(A，M，N)；被引文献簇表示共引聚类(Co-citation Clusters)，如文献簇(M，N)。 　　共享引用是指文献耦合中的被引文献簇，如图1中耦合文献簇(C，D，O)中的文献O。Persson综合直接引用、共享引用和同被引三种引文关系类型提出了加权直接引用的理论方法，所谓加权直接引用，是指将共享引用和同被引两种情形与直接引用整合，使之成为一个新的引用强度，Persson把它称为加权直接引用(Weight Direct Citations，缩写WDC)。其测量可用图2解释：由于A和B引用c，所以文献簇A和B对于C来讲，是耦合关系；同时D引用A和B，文献簇(D，A，B)是同被引关系，综合这两种关系，A到B的直接引用链接被加强。假设对每一种关系计分为1分，那么，在这个集合中，对于AB的加权直接引用得分为3。如图2所示。 　　 　　加权直接引用理论在引文分析应用实践中具有重要作用。以探测研究前沿为例，它有利于更加理性看待直接引用、文献耦合和同被引在探测研究前沿方面的作用。Shibata研究认为，直接引用较同被引探测研究前沿更理想，主要原因是同被引需要一定的时间才能体现出来。Persson认同Shibata的观点，同时叉认为，共享引用和同被引均能够对前沿探测产生重要的影响，这是因为论文的参考文献会随着引证文献主题的相似发生相当大的变化，直接引用链接越多，基于相似性产生共享引用和频繁被引的可能性越大。因此在探测研究前沿方面要对共享引用和同被引进行