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专利受理及初审阶段审查业务处理的模式的研究 　　摘 要：随着我国创新能力和创新水平的提高，未来五年我国专利申请量仍继续保持快速增长态势。随着专利申请数量的快速增长，对于专利受理和初审阶段的工作压力也是大幅增加，在这样的大背景下，专利受理及初审阶段审查业务模式有必要进一步进行优化和完善。该文通过对专利受理及初审阶段审查业务现状、存在的问题进行了初步分析，并提出针对这个环节进行优化的思路。 　　关键词：专利受审 初审 审查业务 　　中图分类号：G306 文献标识码：A 文章编号：1674-098X（2014）09（a）-0217-02 　　1 专利受理及初审面临的挑战 　　国家知识产权局局长申长雨认为：“知识产权一头连着创新，一头连着市场，和经济社会的发展关系密切。新形势下，知识产权既要当好“攀枝花”，又要做好“顶梁柱”。知识产权的发展与保护要与我国经济及社会发展相契合、相适应，要发挥知识产权的自优势，为经济社会发展提供更加有力的支撑。 　　随着我国创新能力和创新水平的提高，未来五年我国申请量仍继续保持快速增长态势。在制定《专利审查工作“十二五”规划》（以下简称《规划》）过程中，以三种专利年平均增长率15%的速度增长进行保守预测，到2015年发明专利申请将达到75万余件，三种专利的申请总量将超过250万件，分别比“十一五”末期翻了一番，分别为1.9倍和2.0倍。 　　随着知识产权申报数量的快速增长，对于专利受理和初审阶段的工作压力也是大幅增加，笔者在实际的工作中发现，在专利受理和初审阶段存在如下几方面的挑战。 　　1.1 数量的挑战：专利申请量将继续保持快速增长态势 　　截至2013年12月底，国家知识产权局全年受理三种专利申请237.7万件，相比“十二五”规划的250万件，已经非常接近，预计在2014年底之前，就能到达规划目标；其中，对于发明专利申请的受理量已经达到82.5万件，已经提前2年实现专利申请75万件的目标，而且，发明专利占三种专利总量比例五年来首次超过三分之一，同比增长26.3%。 　　另外，在2013年，我国PCT国际专利申请量首次超过2万件，占全球申请总量的比重首次超过10%，在《专利合作条约》体系中跻身至第三位。 　　1.2 审查能力的挑战：申请量的快速增长考验着我局的审查能力 　　申请量的快速增长对我们的审查能力提出了挑战，据初步估计，未来2年中，我局需要审结发明专利申请将超过180万件，而三种专利申请审结量在整个“十二五”时期将超过800多万件，相比“十一五”期间审结发明专利申请均将翻两番甚至还要多。 　　审查工作负荷快速增长与审查人力资源相对有限的矛盾日益突显，按照我局“十二五”规划中提出的2015年发明专利审查周期缩短至22个月的要求，要实现审查处理能力的目标，据测算，我局的审查员缺口将至少5000人。 　　1.3 面临国际上审查周期缩短的挑战：世界强局审查周期目标都在缩短 　　包括美国专利局（USTPO）、日本特许厅、欧洲专利局，为了占有更多的世界专利市场，赢得知识产权审查的竞赛，进一步缩短审查周期已经成为赢得这个竞赛的关键。其中，美国局提出在2014年实现所有新专利申请从申请日到申请人收到第一次审查意见通知书的时间控制在平均10个月内；日本局已经在2013年将一通周期降为11个月的目标；欧洲专利局2011年便已实现将专利审查周期降至9个月。 　　所以，大部分专利世界强局的专利审查周期相对我国2015年实现缩短至22个月的目标，已经取得了很大的领先，为我国知识产权申请、审查工作带来了巨大挑战。 　　2 专利审查受理及初审阶段业务存在的问题分析 　　笔者结合多年的专利审查实践，对我国专利现有审查制度下影响审查周期、审查能力、审查质量影响较大的因素进行梳理和分析。通过对专利审查流程和业务的整体分析、数据比对，笔者认为在专利审查受理及初审阶段主要存在如下几个问题。 　　2.1 专利申请量大，文件扫描环节需优化 　　在现有的受理流程中，专利局在收到申请人申请后，首先对这些资料进行扫描，实现文件的代码化，之后便交给审查员进行形式审查和合规性审查。 　　以2013年的数据为例，电子申请文件总数1524万件，其中表格类文件的数量为 800多万件，约占需要扫描文件数量的一半多。随着专利申请量逐年的递增，同时电子申请率也逐步提高，文件扫描的工作量越来越大，对工作人员的压力也越来越大。在文件扫描环节中，完成单一案件文件的扫描平均费时约十分钟，如果扫描处理结果不理想或者失败，那么这个案件需要重新由审查员重新进行处理，有的案件最长需延长几天时间才能完成扫描，这在很大程度上延长了个案的审查周期。在实际审查中，由于操作或原件质量等原因，造成请求文件扫描失败现象不是个案，而是常常发生，占