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中国反垄断适用除外制度的研究 　　摘 要：反垄断法是规范市场行为、维护竞争秩序的“市场经济宪法”；反垄断法适用除外制度是反垄断法中最能体现其特征的制度之一。我国反垄断立法起步比较晚，制定的《反垄断法》主要借鉴了外国立法经验，立法对规制反垄断除外制度的只进行了原则性的规定，集中体现在反垄断法第七条中，但在经济全球化和法律趋同化的进程中，反垄断法适用除外制度也会逐渐趋于协调，发生一些重大变化，文章将从该制度的理论着手，并参考外国经验以及综合我国基本国情对我国反垄断除外制度的深化运用进行研究探讨，提出几点拙见。 　　关键词：反垄断适用除外制度；立法现状；立法模式；完善 　　一、反垄断法适用除外制度概述 　　（一）反垄断法适用除外制度的概念 　　反垄断法的适用除外是指对某种形式上违反反垄断法律、法规一般禁止性规定的行为，因其符合法律的特别规定而从反垄断法律的适用中排除出去，不再被责难与制裁的制度。也可以说它是对某些垄断行为或限制竞争行为在符合法律规定的情况下按照一定的程序不适用反垄断法的制度。它是合法垄断的一种具体表现形式，并在各国立法中得以事实运用，旨在维护本国国民经济健康发展。 　　（二） 反垄断适用除外制度的立法价值 　　1、社会的公共利益 　　反垄断法适用除外制度在一定程度上有利于形成规模经济，有利于社会公共利益、国家利益。如铁路、邮电、通讯等公用事业以及银行、保险等社会影响大的产业允许存在垄断状态，这都是处于“社会公益”的价值的考虑。 　　2、垄断经济效益 　　公平与效益是反垄断法适用除外制度重要的价值定位之一。反垄断法适用除外制度的根本价值定位是社会本位，而其最终目的也是为了实现社会经济的良性发展等社会价值，公平作为其价值定位是对其强有力的保障和必备要件。 　　3、有效竞争 　　有效竞争是一种能充分发挥竞争效力的市场竞争态势，是反垄断法的核心价值所在，反垄断法要在维护自由、公平的竞争秩序与实现规模经济效益之间建立平衡，既要克服过度垄断造成的弊端，又要防止过度竞争而损害规模经济效益。 　　二、我国反垄断出外制度的立法 　　（一）我国反适用垄断法适用除外制度的立法现状 　　从我国的反垄断法出台以来，其对适用除外的规定散见于各个章节，虽然这些规定过于笼统和概括，但是也结束了我国关于反垄断法适用除外制度只停留在理论层面而缺乏现实法律支撑的历史。 　　1、关于垄断协议的适用除外 　　《中华人民共和国反垄断法》第15条的规定是借鉴世界其他主要国家反垄断法的经验，规定了反垄断法使用除外制度的原则及其种类，采取了原则加标准的立法体例。这样规定，不但涵盖了适用除外制度典型的表现形式，限制竞争的协议行为，也规定了适用除外的实质性条件，避免了仅具备形式但会严重损害竞争的情形。这一规定既与国际通行做法接轨，又适合中国国情，增加了反垄断法执法机关的可操作性。 　　2、关于经营者集中的适用除外 　　《中华人民共和国反垄断法》第28条规定：经营者集中具有或者可能具有排除、限制竞争效果的，国务院反垄断执法机构应当作出禁止经营者集中的决定。但是，经营者能够证明经营者集中可以改善竞争条件和竞争状况，并且对竞争产生的有利因素明显大于不利因素，或者经营者集中符合公共利益要求的，国务院反垄断机构可以作出对经营者集中不予禁止的决定。本条主要规定了经营者集中反垄断审查的实质标准和其抗辩的适用除外制度。 　　3、关于知识产权的适用除外 　　《中华人民共和国反垄断法》第55条规定了知识产权的适用除外。知识产权的获得与知识产权的行使是两个问题，不能因为知识产权是合法获得的权利就忽视甚至否认其滥用问题。①知识产权的滥用的实质是权利人不适当的扩张了其所享有的权利，是知识产权权利人在行使其权利时超出了法律所允许的范围或正当的界限，导致对该权利的不正当利用，从而排除或限制竞争的情形。 　　4、对农业生产者及农村经济组织的适用除外 　　《中华人民共和国反垄断法》第56条规定了农业生产者及农村经济组织的适用除外。该条主要出于以下几个方面的考虑：第一，生产的高风险、周期性不利于竞争；第二，我国的个体生产者与发达国家相比根本不具竞争力；第三，对农业生产者及其专业经济组织的反垄断适用除外有利于加快农业产业化进程，有利于促进农村发展和农民增收，促进市场上不同产品之间的有效竞争。② 　　（二） 对我国反垄断法适用除外制度相关规定的评价 　　1、反垄断法对适用除外情形规定不全面 　　（1）规制垄断协议适用除外情形的实质标准不明。在第十五条关于协议适用除外的实质条件时规定：所达成的协议不会严重限制相关市场的竞争，并且能够使消费者分享由此产生的利益。但至于何谓严重限制目前没有一套独立的标准，裁判者有过大的自由裁量权，需要在日后通过实施细则进一步明确，否则将不利于中国市场的竞争。 　　（2）关于企业