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低碳技术国际转移机制的研究 　　摘 要：研究低碳技术国际转移机制的直接目标是促进低碳技术由发达国家向发展中国家转移，最终目标是解决气候变化这一全球公共品问题。基于气候变化的全球公共品性质和外部性，单纯依靠市场机制不能解决问题，需要各国政府和国际组织对市场机制进行干预。UNFCCC的低碳技术国际转移框架在宏观方面效果显著，但在微观方面缺乏可操作性。国际农业研究咨询组的CGIAR模式为UNFCCC低碳技术国际转移框架提供了微观可操作的基础。在上述研究的基础上，提出新的可操作的低碳技术国际转移机制的框架设想。 　　关键词：低碳技术；技术国际转移机制；CGIAR模式 　　中图分类号：F124.5 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2015）06-0203-04 　　引言 　　每年一次的世界气候大会上，来自全球近200个国家的谈判代表共同商讨以解决全球气候变化问题。促进低碳技术由发达国家向发展中国家转移，对解决气候变化这一全球公共品①问题很关键。在国际经济交往中，国际贸易和国际直接投资中的技术溢出一直以来都是以市场机制进行技术国际转移的主要方式，但现实情况是这种溢出效应相对解决全球气候变化所需要的来说还太小，原因在于气候变化的全球公共品性质和外部性。所以，单纯依靠市场机制还不能解决全球气候问题，需要国际组织和各国政府对市场机制进行干预。 　　一、低碳技术和低碳技术国际转移 　　气候具有全球公共品的性质，这使人们影响气候变化的活动具有外部性。人们在生产、生活中排放温室气体具有负的外部性，减排具有正的外部性。温室气体排放的主体也是温室气体减排的主体，要想解决全球气候变化问题，减少温室气体的排放，只能通过企业技术创新和居民日益低碳的生活方式来实现。 　　关于低碳技术的概念，目前学术界还没有一个统一的、达成共识的概念。根据已有文献，文中的低碳技术泛指能够减缓气候变化和适应气候变化的技术。一项低碳技术的真正有效应用，涉及技术硬件（包括常规设备、机器，以及工序等）、技术软件（包括技术设计的原理与实施，经验、技术诀窍和知识产权等）、资金、人力资源和体制政策、基础设施等各个方面，因此，低碳技术是一个整体概念，包括这些相互联系的因素[1]。低碳技术国际转移就是低碳技术从发达国家转移到发展中国家。低碳技术转移要取得实效，即减缓和适应气候变化，必须覆盖基础研究、技术研发、技术示范、技术产业化推广及部署等所有环节。 　　清洁发展机制（CDM）是迄今为止联合国气候变化框架公约（UNFCCC）发展的低碳技术国际转移效率最高的市场机制。但是，Kasturi Das通过对1 000例CDM项目的经验研究发现CDM对低碳技术国际转移的贡献很小[2]。原因在于，CDM设计的初衷是促进各国实现减排目标，而不是促进低碳技术的国际转移。如果完全依靠市场价格机制进行低碳技术国际转移，来自发达国家的技术供方追求利润最大化的行为将与解决气候变化、保护环境相悖；来自发展中国家的技术需方购买力不足，无法购买昂贵的先进技术，连续使用落后的技术，会造成落后技术的“锁定效应”。这就需要世界各国政府和国际组织联合行动，以解决全球气候变化问题。 　　二、UNFCCC的低碳技术国际转移机制 　　在解决气候变化问题上，UNFCCC是最主要的多边论坛。自1992年UNFCCC成立以来，其体系内的机构和机制不断改变。当前UNFCCC的机构设置中，COP是UNFCCC的最高机构。UNFCCC下设附属科技咨询机构（SBSTA）和附属履行机构（SBI）。SBSTA就与公约有关的科学和技术事项，向COP及其附属机构及时提供信息和咨询。SBI协助COP评估和审评公约的有效履行。同时，COP在SBI和SBSTA下设立了技术转移专家小组（EGTT），以提高技术转移框架的落实和开展技术转移活动。UNFCCC还建立了技术信息交流中心（TT：Clear），其目标是向大会管理下的、持续的技术转移活动提供信息，以及促进可靠的、与低碳技术发展和转移相关的技术的、经济的、环保的和制度的信息的产生、流动和获得。 　　UNFCCC还确立了资金机制和技术机制。资金机制在COP指导下行使职能并向其负责，该机制的经营委托一个或多个现有的国际实体负责。2008年COP第14次大会上，全球环境基金战略方案（由COP第13次大会提出）被更名为波兹南战略方案，并继续由全球环境基金审批和支持该战略方案下项目的执行，旨在提升技术转移投资水平，帮助发展中国家解决对低碳技术的需要，以推动公约下的技术转移活动的发展。2010年12月坎昆会议上建立了技术机制，包括气候技术中心和网络（CTCN）①和技术执行委员会（TEC），二者都对COP负责，并在COP的指导下运作。TEC和CTCN的主要功能之一是响应缔约国中发展中国家的与技