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农业上市公司自主创新能力的影响因素实证分析 　　［摘要］为了优化农业上市公司自主创新激励机制，选取部分农业上市公司作为决策单元，运用DEA模型对这些公司的技术创新激励的有效性进行评价，通过对其的DEA有效单元与非DEA有效单元之间的分析对比，找出导致其技术创新非DEA有效的因素以及强化各因素的作用，以期达到提升农业企业自主创新能力的目的。 　　［关键词］农业上市公司；自主创新；影响因素 　　［中图分类号］F324［文献标识码］A［文章编号］1002-2880(2011)01-0064-03 　　 　　当前，世界上大多数国家越来越重视自主创新在促进农业生产力发展和现代化过程中的突出作用，并且采取多种措施以激励农业自主创新。美国、法国、荷兰、日本、韩国、印度等国家都建立了促进农业技术创新、加快农业发展的完善的组织体系和高效的运作机制，我国也加大了对农业自主创新的重视程度，提出要全面提升农业科技自主创新能力以持续提高农业综合生产能力，要以科技创新推进现代农业建设。农业上市公司不仅拥有政府给予的各项科技创新资金支持，也拥有较多的研发人员及较强的研发实力。作为农业自主创新活动中的主要主体之一，促进其自主创新能力的提升应当受到更多的关注。 　　一、 农业上市公司的界定和样本选取 　　本文所指的农业上市公司指的即是大口径的农业上市公司，同时考虑到数据可获性及ST公司经营状况的不稳定性，选取了15家经营状况和股票价格均比较稳定的农业上市公司作为研究样本，其中包含在《上市公司分类指引》中所属为农业的上市公司，如隆平高科等，也包括部分虽在《上市公司分类指引》中所属为非农业但生产经营范围与农业相关产品的上市公司。 　　二、 DEA模型的原理 　　本文所采用的模型为数据包络分析法，数据包络分析(Data Envelopement Analysis，DEA)是著名运筹学家A．Charnes和W．W．Copper等学者以“相对效率”概念为基础，根据多指标投入和多指标产出对相同类型的单位(部门)进行相对有效性或效益评价的一种新的系统分析方法。它应用数学规划模型计算比较决策单元之间的相对效率，对评价对象作出评价。它可以用于判断各决策单元(DMU)投入的各项资源规模是否适当、是否已经得到了充分利用以及是否存在冗余和浪费，是否存在产出不足，并提供了各DMU调整投入规模的正确方向和程度。农业上市公司自主创新是一项具有多项投入和多项产出的系统工程，适合运用DEA模型进行分析。其模型原理可表述为： 　　如果有n个DMU，每个DMU有m种输入以及s种输出，以xij表示DMUj的输入量，它是决策单元的资源投入，以yrj表示DMUj的产出量，它是决策单元的产出成果。其中，xij与yrj是已知的数据，可以根据历史资料取得。 　　因为各种输入和输出在评价中的地位和作用不同，为确保评价的准确性，在DEA评价中分别为各输入及输出变量赋予相应的权向量v、u。与其他评价方法相比，DEA模型中的权向量v、u更加客观，因为它们的取值不是主观确定的，而是由针对各决策单元所搜集的数据求得的最优权重。 　　设vi为第i种输入xi的度量权，uj为第r种输出yr的度量权，那么每个DMUj的效率评价指数hj(j=1，2，…，n)可以由vi、ur、xij、yrj表示，并且总能够适当地取得权系数v和u，使得hj≤1。可以通过考察在权重尽可能地变化时第j0个DMU的效率评价指数的最大值来评价在所选择的n个DMU中，第j0个DMU是不是相对最优的。 　　为了取得权系数v和u，可以以第j0个DMU的效率指数为目标，以所有DMU的效率指数为约束，通过构造C2R模型，再使用Charnes-Cooper变化，将分式规划问题转变成线性规划模型，则可以利用该线性规划的最优解来定义决策单元j0的有效性。 　　通过建立对偶模型更易于从理论及经济意义上作深入分析，等价地表示出线性规划的对偶规划并应用线性规划对偶理论，可以判断第j0个DMU的有效性。 　　进一步引入松弛变量s+和剩余变量s-，将上面的不等式约束变为等式约束。 　　DEA有效性的经济意义在于： 　　(1)如果θ*=1，且s*-=0，s*+=0。此时决策单元j0为DEA有效。在这样的DMU中，不存在投入的冗余及产出不足的现象。 　　(2)如果θ*=1，但至少有某个输入或输出松弛变量大于零。此时决策单元j0为弱DEA有效。这样的DMU中，某些方面的投入有冗余，或者某些产出存在不足。 　　(3)如果θ*＜1。此时决策单元j0不是DEA有效。这样的DMU不论是从投入角度还是产出角度看，都不有效。 　　陈丽萍丁媛媛：农业上市公司自主创新能力影响因素实证分析 　　 　　三、 指标选取 　　遵循科学性、代表性、可比性、可操作性的原