IPO项目尽调查清单.docVIP

PAGE 尽职调查清单 PAGE 13 调查文件清单说明： 本清单不仅适用于【 】公司，也适用于其纳入合并报表范围的子公司。请贵司根据与本清单同等要求，准备其他公司相应的文件。 请根据清单提供完整、准确的文件文本复印件（请勿提供原件正本文件）（包括其附件及任何修订、补充文件）；请根据清单编号顺序，在提供文件的右上角注明该文件编号（如3.2.1），并将所提供文件按顺序排列以便我们核对。 对于按照上述第1点提供的文件，请贵司在本清单上相应标注“√”。如查明没有清单列出的某项文件，请在清单上注明“无”或“缺失”；如公司尚未查明是否能够提供清单列出的某项文件或稍后才能提供，请说明“待查”或“待提供”； 如果某项文件不适用贵司，请说明“不适用”。请将完整标注后的文件清单提供给我们。 相关文件资料统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔（A4纸标准两孔），文件资料装订后，请在文件夹封面和侧面标明分类问题名称和文件夹序号（如文件不止一卷）。 对于本清单未明确列出、但可能对公司有重大影响的事件或文件，请公司自行进行说明并提供相关文件。 本清单仅为根据目前了解的情况出具的初步尽职调查清单，随着本项目的进一步推进，将可能需要公司进一步提供相关资料。  尽职调查清单 问题 已提供 未提供 不适用 备注 一、发行人基本情况调查 1 改制与设立 1.1 请提供公司改制的相关资料： 改制前原企业的相关财务资料及审计报告、资产和业务构成情况、上级主管部门同意改制的批复文件。 公司的改制方案、人员安置方案、审计报告、评估报告。 改制完成后原企业资产构成和业务构成情况 改制前原企业的业务流程图，改制后公司的业务流程图，并说明原企业和公司业务流程间的联系。 国有股权设置、管理的相关文件 请说明公司成立以来，在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况。 请说明公司供应系统、生产系统、销售系统等方面的独立性和完整性，以及与原企业或主要发起人在法律关系、产权关系、业务关系（如现实的或潜在的关联交易和同业竞争等）、管理关系（如托管等）等方面是否存在重大瑕疵。 1.2 请提供公司设立时的： 政府批准文件 营业执照 公司章程 发起人协议 创立大会文件(议案、决议) 评估报告 审计报告 验资报告 工商登记文件 2 历史沿革 2.1 请提供： 公司历年经年检的营业执照、公司章程、工商登记文件 历年业务经营情况记录、年度财务报告（报送税务部门、工商部门或对外披露的报告） 3 发起人、股东的出资情况 3.1 请提供公司设立时各发起人的： 营业执照（如为自然人的，请提供身份证明文件） 财务报告（如为自然人的，请提供出资的方式及相关资金或资产的来源） 3.2 请说明自然人发起人： 直接持股和间接持股的有关情况（除直接持股外，是否还有通过其它公司间接持股的情况） 在公司或纳入合并报表范围的子公司的任职（包括但不限于担任董、监、高）情况 其亲属在公司或纳入合并报表范围的投资、任职情况 3.3 请说明： 发起人是否合法拥有出资资产的产权 出资的资产权属是否存在纠纷或潜在纠纷 有关发起人投入资产的计量属性 发起人股份转让情况 3.4 请提供： 股东出资时验资报告 出资后公司与股东之间的交易记录 公司设立后与股东之间的非交易性资金往来凭证 公司与股东之间资金占用情况的说明和相关凭证 以实物、知识产权、土地使用权等非现金资产出资的，请提供资产评估报告 以高新技术成果出资入股的，请提供管理部门出具的高新技术成果认定书 4 重大股权变动情况 4.1 请提供： 公司重大股权变动相关涉及股东的内部决策文件（股东大会、董事会、监事会（以下简称“三会”）有关文件） 公司审议重大股权变动的股东会、董事会、监事会决议等 政府批准文件 重大股权变动涉及的审计报告、评估报告、验资报告、国有资产评估核准或备案文件、国有股权管理文件 重大股权变动涉及的股权转让协议或增减资协议、债权人同意文件、工商变更登记文件、股权转让价款支付情况说明或支付凭证等 重大股权变