深圳证 券交易所股票上市规则(2018年修订).pdf

1 深圳证券交易所股票上市规则 （2018 年修订） 2018 166 1998 1 2000 5 2001 6 2002 2 2004 12 2006 5 2008 9 2012 7 2014 10 2018 4 目 录 第一章 总 则3 第二章 信息披露的基本原则及一般规定3 第三章 董事、监事和高级管理人员7 第一节 董事、监事和高级管理人员7 第二节 董事会秘书 10 第四章 保荐人 13 第五章 股票和可转换公司债券上市 16 第一节 首次公开发行的股票上市 16 第二节 上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市 18 第三节 有限售条件的股份上市流通21 第六章 定期报告22 第七章 临时报告的一般规定26 第八章 董事会、监事会和股东大会决议28 第一节 董事会和监事会决议28 第二节 股东大会决议29 第九章 应披露的交易31 第十章 关联交易36 — 1 — 第一节 关联交易及关联人36 第二节 关联交易的程序与披露38 第十一章 其他重大事件42 第一节 重大诉讼和仲裁42 第二节 变更募集资金投资项目43 第三节 业绩预告、业绩快报和盈利预测44 第四节 利润分配和资本公积金转增股本46 第五节 股票交易异常波动和澄清47 第六节 回购股份48 第七节 可转换公司债券涉及的重大事项50 第八节 收购及相关股份权益变动52 第九节 股权激励53 第十节 破产54 第十一节 其他58 第十二章 停牌和复牌61 第十三章 风险警示64 第一节 一般规定64 第二节 退市风险警示65 第三节 其他风险警示70 第十四章 暂停、恢复、终止和重新上市73 第一节 暂停上市73 第二节 恢复上市76 第三节 主动终止上市84 第四节 强制终止上市89 第五节 重新上市98 第十五章 申请复核 100 第十六章 境内外上市事务 101 第十七章 监管措施和违规处分 101 第十八章 释 义 103 第十九章 附 则 106 附件一、董事声明及承诺书 107 附件二、监事声明及承诺书 107 附件三、高级管理人员声明及承诺书 107 — 2 — 第一章 总 则 1.1 为规范股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券” ）及 其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种” ）上市行为，以及发行人、上市公司 及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》( 以下简称“ 《公司法》”)、《中华人民共和国证 券法》（以下简称“ 《证券法》” ）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深 圳证券交易所章程》，制定本规则。 1.2 在深圳