重大投资决策管理制度(2013年1月).pdfVIP

金科股份 重大投资决策管理制度 金科地产集团股份有限公司 重大投资决策管理制度 （2011年10月10日公司2011年第二次临时股东大会修订、2013年1月28日公司 2013年第一次临时股东大会再次修订） 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范金科地产集团股份有 限公司 （以下简称“公司”）对外资决策程序，建立系统完善的对外投资决策机 制，确保决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险，根据 《公司法》、《证 券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、 法规和规范性文件规定以及《金科地产集团股份有限公司章程》（以下简称 《公 司章程》）的规定，特制定本制度。 第二条 重大投资决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范程序化、投 资效益化。 第三条 本制度适用于公司全部的投资活动，包括但不限于： （一）收购、出售、置换资产或股权； （二）租入资产； （三）新建及改扩建项目投资； （四）对子公司投资； （五）债权、债务重组； （六）持有到期投资（含委托贷款等）； （七）其他投资事项。 第四条 公司投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发展战 略和产业规划要求，有利于形成公司的支柱产业、骨干企业和有市场竞争力的产 品，有利于公司的可持续发展，有预期的投资回报，并最终能提高公司的价值。 第五条 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，对有关事项的判断应当本 着有利于公司利益和资产安全的原则。 第六条 公司发展部为公司管理投资事项的职能部门，负责公司投资项目的 1 金科股份 重大投资决策管理制度 规划、论证、监控以及年度投资计划的编制和实施过程的宏观监控，对投资事项 有关资料按档案管理要求进行归集、存档。 第七条 公司投资事项达到下列标准之一的，应当及时披露： （一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交 易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据； （二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近 一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000 万元； （三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一 个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100 万元； （四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产 的10%以上，且绝对金额超过1000 万元； （五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上， 且绝对金额超过100 万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 第八条 公司投资事项达到下列标准之一的，应当提交董事会审议： （一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的30%以上，该交 易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据； （二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近 一个会计年度经审计营业收入的30%以上，且绝对金额超过3000 万元； （三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一 个会计年度经审计净利润的30%以上，且绝对金额超过300 万元； （四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产 的30%以上，且绝对金额超过3000 万元； （五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的30%以上， 且绝对金额超过300 万元。 2 金科股份 重大投资决策管理制度 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 第九条 公司投资事项达到下列标准之