临沂信用资产交易中心专业服务类会员会计师事务所入会指引.PDF

临沂信用资产交易中心专业服务类会员 （会计师事务所）入会指引 临沂信用资产交易中心 专业服务类会员（会计师事务所）资格要求 一、依法批准设立并经临沂信用资产交易中心 （以下简 称“临交中心”）认定的会计师事务所； 二、依法成立二年以上； 三、具有良好的信誉和经营业绩； 四、认可并遵照执行临交中心的制度规则，接受临交中 心监督管理； 五、通过证券从业资格考试人员不少于6 名； 六、具有注册会计师资格专业人员各不少于18 名； 七、具有开展公司投融资业务、投资咨询、资产管理及 资产证券化业务尽职调查相关的工作经验； 八、具有完善的内部管理制度、操作规程和健全的内部 风险控制机制、激励考核机制； 九、最近三年或成立以来没有不良记录和违反职业道德 的行为； 十、临交中心规定的其他条件。 临沂信用资产交易中心 专业服务类机构业务（会计师事务所） 注册备案所需材料 一、专业服务机构入会申请基本信息表（加盖公章，填 写完整。附件1） 二、业务人员备案表及业务人员信息表 （加盖公章，填 写完整。附件2、3） 三、营业执照 （副本）原件及复印件 四、机构章程复印件（复印件注明“与原件一致”，加盖 公章）或合伙人协议复印件 五、业务质量控制制度 六、相关人员资质证明复印件 七、风险责任控制制度 八、法定代表人简历及身份证复印件（正反两面复印， 注明“与原件一致”，加盖公章） 九、业务档案管理制度 十、社保部门出具的从事临交中心业务人员的社会保险 缴纳证明(须明确参保人员及缴费单位，且须加盖社 保部门公章) 十一、经审计机构审计的最近一期财务报告 十二、机构所在地注册会计师协会出具的最近三年未发 生过虚假审计报告记录证明 十三、机构申报注册业务资格承诺书（附件4） 十四、临交中心要求的其他文件 说明：注册备案所需材料需要提交电子版和纸质版各一 套，电子版需要按照目录整合在一个word 文档中，纸质 版须加盖骑缝章，装帧整洁美观，便于存档。 附件1 临交中心入会申请基本信息表 公司名称 机构类型 成立时间 注册资本 注册地 联系地址 法定代表人 联系电话 会员代表 联系电话 电子邮箱 公司网址 业务范围 业务开展情 况（仅资本市 场相关业务， 包括不限于 新三板、区域 股权市场、企 业并购、尽职 调查等） 附件2 从临交中心业务人员备案表 序号 姓名 专业 学历 职务 身份证号码 联系方式 电子邮箱 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 附件3 从事临交中心业务人员信息表 姓名 出生年月 身份证号 相关资质 照片 学历 专业 联系电话