第四章 间接投资.ppt

* 示例（续） 三、投资组合 基金资产净值(万元) 362585.44 股票市值(万元) 269109.92 国债市值及现金(万元) 103663.44 持仓比例(%) 74.22 基金投资前十名股票明细 股票名称 市值 占基金 资产比例 * 示例（续） 1. 宝钢股份 28400.00 7.83% 2. 上港集箱 28116.27 7.75% 3. 长城电脑 16821.16 4.64% 4. 外运发展 16544.23 4.56% 5. 茉织华Ｂ 13058.06 3.60% 6. 中原油气 12856.59 3.55% 7. 中体产业 11375.30 3.14% * 示例（续） 8. 深万科Ａ 10549.14 2.91% 9. 中兴通讯 8701.15 2.40% 10. 伊利股份 8142.61 2.25% 基金投资行业分类 行业名称 市值(万元) 占基金 的比例 1. 综合 12845.94 3.54% 2. 电子通讯 60547.94 16.70% * 示例（续） 3. 交通运输 51741.45 14.27% 4. 商贸旅游 11108.25 3.06% 5. 建材建筑 7349.66 2.03% 6. 纺织服装 18349.18 5.06% 7. 金融地产 10862.83 3.00% 8. 石油化工 23828.52 6.57% 9. 冶金 28686.98 7.91% 10. 能源电力 3821.27 1.05% * 示例（续） 三、年度报告及分红配股公告 时间基金同盛2000年年度报告摘要，基金可分配净收益721，297,937元，单位基金可分配净收益0.2404元，单位基金资产净值1.4196元，基金资产净值收益率22.77%，分配方案：每10份派2.164元，权益登记日：4月9日。 ? * 示例（续） 分红配股公告：时间? 基金同盛2000年12月31日基金单位资产净值1.4196元，向全体持有人每10份基金单位派发现金红利2.164元，共计派发现金收益649,200,000.00元,占可分配收益的90.0044％。剩余的未分配收益72,097,937.84元结转下年度，保留在基金持有人权益中。分配对象：2001年4月9日下午交易结束后，在深圳证券结算公司登记在册的基金同盛的全体持有人。权益登记日：2001年4月9日，除息日：2001年4月10日。 ? * §4-3投资基金的组织管理 一、我国投资基金的发起与设立 1、主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司、基金管理公司。 2、每个发起人的实收资本不少于3亿元人民币，主要发起人有3年以上从事证券投资经验，有连续盈利的记录；但是基金管理公司除外 * §4-3投资基金的组织管理 3、? 发起人、基金托管人、基金管理人有健全的组织机构和管理制度，财务状况良好，经营行为规范。 4、 基金托管人、基金管理人有符合要求 的营业场所、安全防范设施和与业务有关 的其他设施。 5、中国证监会规定的其他条件。 * §4-3投资基金的组织管理 二、投资基金的募集 募集方式可采用公募方式，也可采用私募方式 募集工作可以由基金的发起人承担，也可以由其委托的证券机构承担。 如果是公募方式，基金发起人应于基金募集 前3天在中国证监会指定的报刊上刊载说明书 采取私募方式募集投资基金时，募集人应让 定向投资者在认购前熟悉招募说明书的内容。 * §4-3投资基金的组织管理 封闭式基金的募集期限为3个月，自该基金批准之日起计算。封闭式基金自批准之日起3个月内募集的资金超过该基金批准规模的80％的，该基金方可成立。开放式基金自批准之日起3个月内净销售额超过2亿元人民币的，该基金方可成立。 * §4-3投资基金的组织管理 封闭式基金募集期满时，其所募集的资金少于该基金批准规模的80％的，该基金不得成立。开放式基金自批准之日起3个月内净销售额少于2亿元人民币的，该基金不得成立。基金发起人必须由此承担基金募集费用，已募集的资金并加计银行活期存款利息必须在30天内退还基金认购人。 * §4-3