中庚基金管理有限公司.PDFVIP

2018 年版 中庚基金管理有限公司 直销柜台业务操作流程指引 2018 年版 第一章 总则 第一条 为规范中庚基金管理有限公司（以下简称“公司”）开放式基 金直销业务，为投资者提供完整、清晰、规范的直销业务办理手续，方便 投资者更好地进行基金直销业务，特制定本指引。 第二条 公司直销柜台办理开放式基金（以下简称“基金”）等业务的 工作时间为每个证券交易日的9:30—11:30、13:00—15:00；认购期间交易 时间为9:30—11:30、13:00—17:00。 第三条 通过本公司直销柜台办理基金交易的，最低交易金额不低于 100 万元。 第四条 本指引适用于通过公司直销柜台办理业务的直销客户。投资者 办理各类申请前，请先阅读相关规则和文件，了解本公司证券投资基金的 基本规定和操作流程，并根据规则的提示准备好相应的资料和文件。 第五条 本指引释义如下： 一、基金管理人：指中庚基金管理有限公司； 二、基金：指中庚基金管理有限公司管理的证券投资基金； 三、登记机构：指公司或接受公司委托代为办理基金注册登记业务的 机构； 四、个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规 定可以投资于证券投资基金的自然人； 五、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金，在中华人民 共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法 1 2018 年版 人、社会团体或其他组织以及合格境外机构投资者； 六、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投 资管理暂行办法》或《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》 （包括其不时修订）规定的条件，经批准可投资于基金的机构； 七、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 八、T 日：指直销机构在规定时间内受理投资者开户、销户、认购、申 购、赎回或其他业务申请的工作日， “T+1”和 “T+2”均指工作日； 九、直销机构：指中庚基金管理有限公司。 2 2018 年版 第二章 柜台直销业务基本规则 第六条 柜台直销业务基本规则包括： 一、只有依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资 于基金的自然人、在中国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的 企业法人、事业法人、社会团体或其他组织和合格境外机构投资者才能申 请开立中庚基金管理有限公司基金账户，并进行基金投资活动(法律、法规、 规章等规定禁止投资基金的除外)； 二、投资者必须先开立中庚基金管理有限公司基金账户和交易账户后 方可在直销机构办理基金业务，开立基金账户的同时也开立一个直销交易 账户； 三、一个投资者只能申请开立一个基金账户； 四、投资者必须指定本人或本单位的一个银行账户作为其赎回、分红、 退款的唯一结算账户； 五、T 日17:00 之前提交的认购申请均视为T 日的申请，T 日15:00 之 前提交的除认购以外的申请，均视为 T 日申请。超过该规定时间提交申请 将给予提示，顺延至下一工作日受理。基金合同或招募说明书中另有规定 的从其规定； 六、直销柜台不接受现金，投资者提出认/申购申请前，应事先将足额 资金划至公司指定的直销清算账户。投资者的认购资金应在T 日17:00 前 划至公司指定的直销清算账户，投资者的申购资金应在 T 日15:00 前划至 公司指定的直销清算账户。投资者提交认购申请当日资金在规定的时限内