亚洲开发银行-PPP指导手册.pdf

公私合作手册 致谢 本 《手册》初稿由克劳斯·费尔辛格 （Klaus Felsinger ）撰写，克劳斯曾就职于亚行区域 和可持续发展局 （RSDD ）、特别计划工作组 （RSOD-SI ），现为创新和效率行动 （IEI ） 小组成员。编写工作由亚行中西亚局局长兼IEI小组组长朱昂·米兰达 （Juan Miranda ） 直接监督指导。希瑟·斯基林 （Heat her Skilling ）与卡特勒恩·博特 （Kat hleen Booth ）负责相关信息的研究、汇总和加工工作。其他亚行员工在审校初稿时提出的 意见对 《手册》的完善至关重要。埃尔茜·阿拉内塔 （Elsie Araneta ）、玛利亚·安娜·比 尔肯 （Maria Anna Birken ）、萨莉·佩德森 （Sally Pedersen ）与斯蒂芬·爱德华兹 （Stephen Edwards ）提供了有用的建议和信息。伊恩·伍德沃德 （Ian Woodward ） 也提供了非常有价值的信息和编辑意见。弗吉尼亚·埃雷拉 （Virginia Herrera ）、马 热拉·坎佐恩 （Majella Canzon ）和阿尔德温·苏塔瑞兹 （A ldwin Sutarez ）在出版 前的阶段给予了大力支持。最后，特别计划工作组的纳里曼·曼纳普贝科夫Nariman Mannapbekov为本 《手册》的最终完成做了大量工作。 目录 引言 iii 1 公私合作 （PPP ）——概述 1 1.1 公私合作的定义 1 1.2 参与PPP的动机 3 1.2.1 调动私人资本 3 1.2.2 PPP是提高效率的工具 3 1.2.3 PPP是在更大范围内推动改革的催化剂 5 2 基础设施私有化和PPP的近期经验 7 2.1 1990—2004年间基础设施私有化和PPP的水平和形式 7 2.2 吸引本地和地区投资 8 2.3 吸收社会优先项目 10 3 选择PPP结构：行业诊断与行业路线图 11 3.1 要求和期望 11 3.2 技术事项 12 3.3 法律、监管和政策框架 13 3.4 机构安排与能力 14 3.5 商业、财务和经济事项 15 3.6 利益相关方协商 19 3.7 清晰的行业战略与路线图 23 3.8 明确的政府承诺和主导者 25 4 选择PPP结构：可选项 27 4.1 服务合同 29 4.2 管理合同 31 4.3 承租合同或租赁合同 32 4.4 特许权 34 4.5 建设—运营—转让 （BOT ）和类似安排 36 4.6 合资企业 40 4.7 混合安排 41 5 选择PPP结构：确定方案 43 6 PPP准备工作 45 6.1 建立适当的法律、监管和政策框架 45 6.2 技术准备 46 6.3 机构设置和能力建设 48 6.3.1 公私合作单位 48 6.3.2 项目实施单位 50 6.3.3 技术援助 50 6.4 商业、财务和经济方面的准备工作 51 6.4.1 项目融资 51 6.4.2 资费设计 52 6.4.3 资费调整 55 6.4.4 补贴设计 57 6.5 员工问题 58 6.6 邀请本地合作伙伴 59 6.7 利益相关方的参与 59 7 PPP项目的实施 61 7.1