拟上市申请报告.doc

精品学习资料范文 拟上市申请报告 篇一：拟上市企业资源库申报表 拟上市企业资源库申报表 填报人： 联系电话： 填报日期：年月日 拟上市企业资源库申报表 填报拟上市企业资源库申报表说明 为了积极推动企业改制上市步伐，鼓励我市企业充分利用资本市场。2006年市政府批转了市企业上市办公室提出的《关于充分利用资本市场促进太原经济发展的指导意见》。 按《指导意见》要求，我市成立了拟上市企业资源库，企业入库标准为：1、净资产在2000万元以上；2、符合我市的产业政策，具有良好的发展前景；3、近三年利润连续增长，财务、税收等无不良记录；4、资本结构良好；5、有近三年内上市的设想及工作安排。 进入资源库的企业，可享受下列扶持政策：1、企业进行股改和重组，只要不变更实际控制者，企业的资产土地过户，按变更登记办理，只收取工本费；2、企业完成股改或设立股份公司，从注册之日起，三年内由受益的同级财政返还所得税留成部分，用做上市的前期费用；3、企业在国内或境外成功上市，按照融资的额度，市政府对企业主要负责人及有功人员给予奖励，金额从30万元起递增；4、企业在国内或境外成功上市，市政府奖励该企业的上市保荐人或主承销商20万元。 高新区内达到入库标准的企业，可按要求如实填报申报表，并安排专人负责此项工作。 2009年3月25日 篇二：拟上市公司无违规正明申请表 拟上市企业无违规证明申请表 篇三：拟上市IPO企业的十种死法 拟上市IPO企业的十种死法 IPO 十大典型败因：细节决定成败，纠纷导致出局 在中国证监会发行审核委员会做出的决策中，否决发行上市申请、取消已发行申请的审核、撤销已经通过的核准，这三项对企业来说均属于上市失败。由于公司上市并不仅仅只为 IPO这一次的融资机会，其必将经历多次二次增发再融资，所以上市公司因为作假欺诈、业绩无法满足上市标准被证交所退市，也可视为上市失败。 应该注意到，企业IPO被证监会否决，并不仅仅是某一个重大问题或者单一原因，能够上会的企业基本已经按照《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律法规的规定，对企业的经营管理进行了重新梳理。在大问题已经明显好转的情况下，往往因为或多或少的细节问题，导致IPO失败。 IPO失败将对拟上市公司和中介机构造成重大打击，延误企业上市进程、打乱企业发展计划和经营管理活动、外界的负面关注甚至会影响公司形象和商誉。因此对失败教训的借鉴，在企业准备发行上市阶段显得相当重要。 败因一：被举报存在问题 证监会发审委往往以“补充公告”的方式宣布取消对该公司发行文件的审核，做出这一决定的原因多半是“尚有相关事项需要进一步落实”，但是并不对外公布详情，往往引发坊间对当事公司的种种猜测。 据分析，上会前数小时被取消上会资格的同花顺，失利的主要原因是同花顺涉嫌“推荐的炒股软件属虚假宣传，诱骗股民投入升级软件”而被举报，存在影响发行的问题。作为监管部门的证监会，如果有举报就要尽量核实。 企业在日常经营活动中发生纠纷在所难免，主要是企业处理纠纷的应对能力。而且，取消这次上会资格，并不意味着企业不能再次上会。待企业补齐材料后将重新上会，并可能顺利通过。如同花顺在 2009年9月24日被取消上会资格后，于11月2日再次上会并通过发行申请，并于12月25日在创业板挂牌交易。 败因二：权属纠纷的不确定性 立立电子早在2007年就向证监会递交了IPO申请材料，于2008年3月5日通过发审会审核，5月6日获得IPO核准批文并完成资金募集。但是，立立电子的上市一直倍受社会质疑，被认为掏空另一公司浙大海纳资产并二次上市。证监会在接受举报以后，调查发现立立电子在2002年部分股权交易程序上有瑕疵，存在权属纠纷的不确定性。 2009年4月3日，证监会发审委在会后事项发审委会议撤销其IPO核准批复，并要求将全部募集资金连本带利退还投资者，开了证券市场IPO申请先批后撤的先例。 败因三：信息披露质量差 指拟上市企业的申请材料未按规定做好相关事项的信息披露。申请文件以及招股说明书准则是对信息披露的最低要求，作为信息披露的基本原则，企业高管应当保证所披露的信息内容真实、准确、完整、及时、公平。由于投资者更看重企业未来的盈利能力，上市企业在信息披露时，应当坦诚相待，对于对投资决策有重大影响的信息，无论准则是否有明确规定，申请人公司均应披露。否则，如果在发审委会议上被发审委委员当面指出问题要害，对上市过程的危害性反而更大。 如创业板首批上市公司神州泰岳曾在2008年冲击中小板未果，在2009年9月24日的网上路演中，神