- 1、本文档共7页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
福建省2016年上半年基金从业资格:资本结构概述考试题
福建省2016年上半年基金从业资格:资本结构概述考试题
一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、在我国,债券型基金基金资产的__以上投资于债券。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
2、股票型基金的收益特征是__。
A.高风险、高收益
B.低风险、高收益
C.低风险、低收益
D.零风险、低收益
3、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险,在充分考虑内外部环境的基础上,通过__而形成的系统。
A.建立组织机制
B.运用管理方法
C.实施操作程序与监控措施
D.设置安全监督管理机制
4、目前,披露上市交易公告书的基金品种主要有__。
A.LOF
B.封闭式基金
C.ETF
D.一般的开放式基金
5、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。
A.使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循
B.让基金评级业务的开展更加合规有序
C.使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正,可信度更高
D.有助于提升基金评级机构的专业水平,有利于基金评级机构的健康发展
6、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一,应采用预提或待摊的方法计人基金损益。
A:大于
B:小于
C:等于
D:大于或等于
7、按不同的付息方式,利率在偿付期限内发生变化的是__。
A.零息债券
B.附息债券
C.息票累计债券
D.浮动利率债券
8、封闭式基金份额要达到上市交易的条件,基金募集金额不得低于人民币____
A:5000万元
B:1亿元
C:2亿元
D:5亿元
9、对基金的分析和评价应当遵循__原则。
A.长期性
B.全面性
C.一致性
D.客观公正性
10、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,可以从事基金代销业务的机构包括__。
A.证券投资咨询机构
B.证券公司
C.专业基金销售公司
D.商业银行11、基金与股票、债券的共同之处在于__。
A.同属间接投资工具
B.风险相对分散
C.价格会随市场波动而变化
D.投资理念、管理风格及投资策略大同小异
12、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,具有规则的变动关系,这体现了金融衍生工具的__。
A.跨期性
B.期限性
C.联动性
D.不确定性或高风险性
13、在使用各类基金评级结果时,投资者应尽量做到__。
A.关注评价机构的合规性
B.避免在不同类型基金中比较
C.不简单按评级买基金
D.正确理解等级高低的含义
14、我国第一只上市开放式基金是______,第一只结构化基金是______。__
A.国投瑞银瑞福基金;华夏上证50ETF
B.华夏上证50ETF;南方积极配置基金
C.南方积极配置基金;国投瑞银瑞福基金
D.兴业社会责任基金;ETF联接基金
15、__是考察封闭式基金内在价值的重要指标。
A.折(溢)价率
B.收益率
C.波动率
D.份额净值增长率
16、下列各因素中,会影响基金分红的因素包括__。
A.基金分红政策
B.基金的持股集中度
C.留存收益
D.基金行业投资集中度
17、关于理财经理,下列说法正确的有__。
A.向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品
B.没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险
C.了解客户的风险属性和投资偏好
D.理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解
18、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
19、“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只__基金。
A.封闭式
B.开放式
C.公司型
D.契约型
20、参与证券投资的金融机构包括__。
A.证券经营机构
B.商业银行
C.保险公司
D.主权财富基金
21、从基金的营运依据来看,契约型基金的营运依据是____
A:基金管理公司的公司章程
B:托管协议
C:基金契约
D:基金招募书
22、从资金的性质上来看,契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的____
A:信托资产
B:债务资产
C:法人资本
D:借贷资产
23、关于证券市场的筹资一投资功能,下列说法正确的有__。
A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面,忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷
B.资金盈余者可以通过买入证券而实现投资
C.为了筹集资金,资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的
D.在证券市场上交易的任何证券,既是筹资的工具,也是投资的工具
24、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元,基金份额净值为1200元,则__。
A.ETF的折价率为102.5%
B.ETF的溢价率为102.5%
C.ETF的折价率为2.5%
D.ETF的溢价率为2.5%
25
您可能关注的文档
- 甘肃省2016年下半年主治医师(心内科)中级资格考试题.docx
- 甘肃省2016年上半年安全工程师安全生产法:石材生产、施工的安全细则考试试卷.docx
- 甘肃省2016年下半年资产评估师《资产评估》:行业分析内容模拟试题.docx
- 甘肃省2016年初级外科主治医生试题.docx
- 甘肃省2017年高低压电器装配工技能鉴定考试题.docx
- 甘肃省2017年上半年安全工程师安全生产法:危害及其防护考试试题.docx
- 甘肃省2017年上半年税务师考《涉税服务实务》:增值税考试题.docx
- 甘肃省2018年上半年保险推销员试题.docx
- 甘肃省2018年上半年建设工程工程测量员考试试题.docx
- 甘肃省文明工地创建资料目录.doc
- 软件下载与安装、电脑疑难问题解决、office软件处理 + 关注
-
实名认证服务提供商
专注于电脑软件的下载与安装,各种疑难问题的解决,office办公软件的咨询,文档格式转换,音视频下载等等,欢迎各位咨询!
文档评论(0)