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第三章 资本形成 5.纳尔逊的“低水平均衡陷阱理论” 纳尔逊认为，人口增长率对于人均国民收入是很敏感的。生活贫困，，死亡率必然较高，抑制了人口的增长。一旦人均收入的增长率快于人口的增长率，生活改善将降低死亡率并提高出生率，快速上升的人口增长率，又将使人均收入回到原来的水平。这样，就出现了一个低水平均衡陷阱。 Oa为最低人均收入，当人均收入逐渐增加，人口增长率和国民收入增长率也随之有所变化。但是，只要人均收入还是处在低水平上（即不超过Oa，），国民收入的增长会被人口增长抵消，结果，人均收入退回到Oa，这就是低水平均衡陷阱 6.缪尔达尔的“循环累积因果关系”理论：社会经济的变动并不像新古典主义者所说那样由单一的或少数的因素所决定，而是由技术进步、社会、经济、政治、文化和传统等多种因素决定的。在动态的社会经济发展过程中，各种因素是互相联系，互相影响，互为因果的，并呈现出一种“循环积累”的变化态势。缪尔达尔认为收入水平过低是造成发展中国家贫困状况的一个重要原因。他进一步指出，产生低收入的原因来自社会、经济、政治和制度等等许多方面，其中，起着重大作用的因素是资本形成不足和收入分配的不平等。 要实现工业化，关键是增加资本积累。它又认为，由于经济中存在着需求的不可分性，社会基础资本的不可分性，和储蓄供给的不可分性，小规模的、个别部门的局部投资是不可能启动停滞经济的。因此，必须实行大推进战略，即在各个工业部门全面地、大规模地进行投资，使经济中各个部门都同时发展起来，才能摆脱停滞状态，进入工业化。 3.2.2“临界最小努力”理论 1.“临界最小努力”理论是美国经济学家利本斯坦1957年提出来的。这一理论的出发点是承认“贫困恶性循环”或“低水平均衡陷阱”的存在。 利本斯坦认为，在发展中国家经济增长过程中，存在着两种对立的力量：提高收入的力量和压低收入的力量。只有当提高收入的力量大于压低收入的力量，人均收入才会大幅度提高。要实现“临界最小努力”，必须具备一定的条件。 2.该理论的不足之处：过分夸大了资本形成对促进经济增长的重要性，忽视了其他因素对经济增长的作用。有些发展经济学家指出，并不一定需要一个“临界最小努力”，较小量的资本也可以达到这一目的。 * * 3.1.1.资本与资本形成 “资本” 是生产过程中的一种要素,是一个技术概念。 传统上，资本指的就是物质资本，即由人类生产出来的一种非用于目前消费而用于扩大生产能力的耐用品。机器设备、厂房、运输设备、存货等即为它的表现形式。 3.1.资本形成及其在经济发展中的作用 物质资本的技术属性具有如下特征：①它是投资过程的结果，投资过程也叫资本形成过程，投资结果即为资本形成；②它在很大程度上代表本期和未来时期的生产能力；③ 它具有耐用性，一般使用一年以上，有的可以使用几十年，甚至更长，因此有一个磨损和折旧问题。 如果人口与劳动力是增长的，一定的资本被要求装备更多的劳动者，这叫资本宽化(capital widening)。如果要增加人均产出，人均资本量一般要相应增加，增加的资本通常凝结着更先进的技术，这就是资本深化(capital deepening)，资本深化意味着一个劳动者的装备水平越来越高，即掌握的资本越来越多。 总资本形成(gross capital formation)减去更新的旧资本(depreciation)就叫做净资本形成(net capital formation )。原则上说，只有净资本形成才增加生产能力，促进经济增长。但是，由于有些资本更新事实上包含有资本深化和更高的生产能力，且很难把他们分开计算，因此，经济学家在考虑资本形成对经济增长的贡献时，通常使用总资本形成这一概念。 按联合国国民帐户体系，总资本形成可以分为两大类：总固定资本形成与存货增加。 一般说来，总资本形成也就是指总固定资本形成，其中主要部分是机械设备和建筑物，这两类约占总资本形成的90%。按行业构成来看，制造业、金融保险和不动产以及政府服务所占比重最大，这３个部门相加起来约占总固定资本形成的70%，仅金融保险和房地产就占差不多三分之一。 越来越多的经济学家对传统的资本定义感到不满意。他们认为把资本局限于有形的物质资本范围是不能说明经济增长的。资本应该是指在长期能够产生收入的一切东西。它不仅包括那些投资于工厂的生产耐用品，而且还应包括传统被认为是用作消费的东西；它不仅包括有形之物，而且应包括一些无形之物。 按照这种解释，有的经济学家把资本分为４种类型：①资本品(capital goods)，即传统上所说的机器、厂房之类耐用品。②人力资本(human capital )，它附着在单个身体之中，它的使用为个人控制，不管这种资本的投资来自个人还是来自政府。 ③社会资本(social