海南省2017年期货基础知识：期货交易者模拟试题.docxVIP

海南省2017年期货基础知识：期货交易者模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。 A．国务院 B．中国证监会 C．期货交易所员工大会 D．中国期货业协会 2、按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司客户开发责任追究制度应当明确__的责任。 A．客户服务人员 B．公司高级管理人员 C．审核人员 D．客户开发人员 3、从事套利交易活动考虑的首要问题是。 A：确定交易规模 B：确定相应的期货合约数量 C：股票组合的模拟误差 D：期货合约的无套利区间 4、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 A．总经理 B．董事长 C．监事 D．首席风险官 5、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于__人。 A．3 B．5 C．7 D．15 6、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司的净资本不得低于客户权益总额的（）。 A．3% B．5% C．6% D．7% 7、证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖__。 A．金融期货合约 B．商品期权合约 C．金融期权合约 D．商品期货合约 8、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存__年。 A．5 B．10 C．15 D．20 9、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。 A．法律处分 B．司法处分 C．行政处罚 D．纪律惩戒 10、期货交易具有__的特点，吸引了众多投机者的参与。 A．套期保值 B．杠杆效应 C．双向交易 D．对冲机制11、有关期货信托事业之规定，下列何者为是? A：期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法　　律 B：期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书 C：期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立 D：以上皆是。 12、期货的交割方式有（）。 A．实物交割 B．按结算价格交割 C．现金交割 D．结算准备金交割 13、中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不予批准的决定。 A．2 B．3 C．4 D．5 14、《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）的基本要求和规定。 A．职业品德 B．执业纪律 C．职业责任 D．专业胜任能力 15、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司不得有以下哪些行为__ A．代客户修改交易密码 B．直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保 C．代理客户进行期货交易 D．代客户下达交易指令 16、19世纪下半叶，开金属期货交易的先河。 A：NYMEX B：LME C：CBOT D：CME 17、某期货公司董事长跟其他董事商议，拟购买其他董事的股权，根据《期货公司管理办法》的规定，只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到，必须报中国证监会批准． A：5％ B：100％ C：50％ D：70％ 18、跨期套利的策略包括__。 A．正向市场牛市套利 B．正向市场熊市套利 C．反向市场牛市套利 D．反向市场熊市套利 19、国外交易所规定，套利的佣金支出与一个回合单盘交易的佣金相比__。 A．是后者两倍 B．大于后者两倍 C．小于后者两倍 D．介于后者的一倍到两倍之间 20、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据（）制定的。 A．《期货交易管理条例》 B．《期货公司风险监管指标管理试行办法》 C．《期货公司金融期货结算业务试行办法》 D．《期货公司管理办法》 21、根据《期货从业人员管理办法》，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有__。 A．从业资格考试 B．执业行为准则 C．纪律惩戒 D．后续职业培训 22、隐匿或销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处以（）罚金。 A．1倍以上5倍以下 B．2万以上20万以下 C．1万以上5万以下 D．3倍以上5倍以下 23、第一只期货投资基金于____在美国出现。 A：1949年 B：1950年 C：1969年 D：1970年 24、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入． A：净资本 B：净资产 C：收入 D：支出 25、期货公司首席风险官应当在每年__前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。 A．1月20日 B．1月31日 C．3月31日 D．3