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国内外自由贸易园区理论框架研究综述 首先从国内外自贸区建立的背景和发展 状况出发进行对比。然后从正反两个方面对国外的相 关研究文献进行了系统的梳理和总结，归纳了各国建 立自贸区的原因以及优惠政策对企业和本国经济的影 响，并初步提出了符合企业战略的理论应用。最后对 现有国内研究所存在的不足进行了详尽的剖析，提出 了未来研宄的发展方向，即考虑非理性繁荣并基于政 府出台的方案加强研究自贸区对企业战略、产业结构 等方向的微观影响。 关键词：自贸区；关税；金融改革；负面清单 F74 A 1672-3198 (2015) 10-0061-03 1引言 2013年9月29日上午10时中国上海自由贸易试 验区(China (Shanghai) Pilot Free Trade Zone)正式挂 牌成立。28平方公里，四个区域，人们寄予上海自贸 区成为“第二个香港”的期许，将成为撬动中国新一 轮改革开放的支点。国务院常务会议通过了《中国(上 海)自由贸易试验区总体方案》，标志着上海自由贸易 试验区将成为国内首个符合国际惯例的海关特殊监管 区。 追溯历史，民族国家实际上在17世纪的威斯特伐 利亚条约(the treaty of Westphalia)的建立下兴起， 19世纪，这些国家通过殖民主义扩张联合起来。自由 贸易区(Foreign trade zones, FTZs)这个设想从北欧 的汉萨城市开始发展起来，也就是对外国贸易活动开 放自由的港口和实行自由放任政策。当这些国家在19 世纪被新兴的民族国家吞并后，尽管对港口的开放有 所限制，但这种自由贸易的状态被保留了下来。美国 设立自贸区最初是为了通过增加免税或无配额的进口 产品来刺激出口，在这个区域内，产品的储存或组合、 操控以至出口都不需要缴纳任何关税。多年来FTZs在 美国地理分布上不断增加，地位越来越重要，从1973 年少数州中的18个发展到2007年分布在50个州的 250个主区，2008年还有450多个特许的子区域。在 西方文献中，为了不与“free ports”混淆，也避免与 贸易保护主义盛行的20世纪30年代的议会提案中的 “free” 重复，习惯使用 “foreign trade zones’’，而不 是“free trade zones”。随着FTZs贸易的不断发展，实 践也证明了不断又有问题出现并需要解决，国外有大 量文献探讨针对FTZs问题的立法提议及其对国内企业 与全国经济的意义，如Belay Seyoum和Juan Ramirez (2012)的《Foreign trade zones in the United States-A study with special emphasis on the proposal for trade agreement parity》一文就是基于第110次议会提案 (HR6415)和从联合国获取的美国贸易数据的分析， 发现自由贸易协议可能对鼓励当地企业使用异地零配 件，增加贸易逆差(入超)产生不利的影响。 由于中国的第一个自贸区才刚刚建立，国内研宄 有关政策的经济影响的文献少之又少，国内现有文献 大部分都是对自贸区的金融、贸易或税收的单方面影 响的分析。因此，作为中国大陆境内第一个自由贸易 区对我国企业海外战略的转型升级以及整个中国经济 产生的影响是一个值得关注的问题。然而与美国、新 加坡等国早期设立的现已发展成熟的自贸区相比，上 海自贸区只是中国在本国设立自贸区的初步探索，所 需要借鉴的经验和弥补的差距任重而道远。为了填补 现有的文献的不足，了解主要国家以自贸区为主题的 理论研究的形成与发展以及最新进展，本文旨在梳理 和总结相对而言更前沿的研究成果，主要综述自贸区 国内外不同的理论框架的研究。提出未来的研究发展 方向即以理性的态度来分析自贸区对我国金融、贸易、 税收、企业战略、产业结构等各个方面的影响。 2国外自由贸易园区理论框架研宄 尽管许多国家的自贸区不断发展壮大，有关自贸 区问题的研宄是有限的。有关这一问题的现有文献的 调查表明两种对立的观点已经出现：一种认为自贸区 为经济带来了混乱，从而减少了本国福利；另一种观 点却强调了其对东道国的积极作用。 2.1自贸区对本国的福利影响 由于关税保护的取消，自贸区降低最终产品价格， 导致资本回报率降低从而减少了本国福利。Hamilton 和Svensson (1982)认为较低的资本回报率还会阻碍 外国直接投资(FDI)o将自贸区引入经济体，Young (1987,1992 )预计将产生经济混乱和减少国家福利。 因为全球性和区域性的贸易协议使贸易限制减少 自贸区变得不是那么重要了。当关税成本降低，名义 成本的节省对竞争力的影响并不大。当海关提高了合 规要求的标准时就需要更高昂