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基于DEA模型的中西部地区承接产业转移效率评价 中西部地区承接产业转移是区域均衡发 展、产业结构转型升级与优化生产力空间布局的有效 途径。以中西部19个省（自治区、直辖市）为研究对 象，建立基于DEA模型的承接产业转移效率投入产出 指标体系，运用DEA方法测算了 2013年19个省（自 治区、直辖市）的效率，然后从投入冗余和产出不足 两个方面分析DEA有效单元的产业转移存在的问题， 并得到相应的结论。 关键词：效率；DEA；广业转移；中西部地区 F061.5 A : 1673-291X （2015） 13-0027-04 引言 承接产业转移，是指在产业转移的过程中，依托 国家经济发展战略，转入地或承接地利用自身区位条 件，充分发挥资源禀赋优势，拓展发展空间，通过跨 区域直接投资，抢抓机会，促进产业集聚，从而达到 发展目标的过程。根据产业梯度转移理论和边际产业 扩张理论，区际产业转移是资本、技术和劳动力等生 产要素在空间层面的转移和重新集聚的过程，有利于 资源的优化合理配置，不断挖掘中西部地区发展的潜 力，推动产业结构完善和升级，提升整个中西部地区 经济发展的能力。近年来，受劳动力、土地、自然资 源等要素成本攀升，环境管制日趋严厉等影响，东部 地区不断将劳动密集型和资源密集型产业向中西部地 区转移，特别是在金融危机之后，随着第四次国际产 业转移的不断深化，中西部地区承接产业不断增大， 承接的等级不断提高。为了更好地评价促进产业转移 的政策效果，以期提供制定产业政策的科学依据，有 必要测算产业转移的承接效率，从而促进我国区域协 调发展，提高经济运行的效率。 结合中西部的地区的客观实际，许多学者从不同 度展开了承接产业转移效率的研宄。贺曲夫、刘友 金（2011）指出，在承接产业转移规模小、分散转移、 契入型产业与本土产业关联度低。孙敏（2013）研究 得出，承接产业转移能带来技术溢出和产业联动效应， 有利于观念的更新，但可能恶化环境。杨国才、潘锦 云（2014）指出，产业转移增加了承接地非农就业岗 位并带动了当地经济增长，但改变了承接地的产业空 间布局，导致“产程分离”和污染。张连杰（2013） 构建评价指标体系，运用因子分析法对西部地区利用 外资效率进行评估，指出承接中轻视“对接”，容易忽 视社会和生态问题。朱佩枫、张浩等（2014）认为， 非期望产出对皖江城市带承接长三角产业转移的效率 会产生影响。姬顺玉、胡静寅等（2015）运用因子分 析法评估西部地区承接国际产业转移的效率，并指出 承接多为政策推动，有较大不稳定性。以上研究分别 从理论和实证方面对中西部地区承接产业转移的现状、 问题、影响和对策等进行分析，将中西部地区作为一 个研宄整体，来定量分析其承接产业转移的效率的分 析较少，运用DEA模型评估中西部地区承接产业转移 绩效的文献几乎没有。本文以中西部地区19个省（自 治区、直辖市）作为切入点，建立承接产业转移投入 产出评价体系，综合评估承接效率。 一、研宄方法与模型 1978 年，Charnes、Cooper 和 Rhodes 提出数据包 络分析（Data Envelopment Analysis, DEA）。DEA 方法 是评价多投入变量和多产出变量的决策单元（Decision Making Units, DMU）相对有效性的非参数统计估计方 法。相对其他评价方法，DEA的优势在于不需要预先 确定分析单元的生产函数，也不需要对投入和产出指 标有统一的量纲，且满足“多元最优化准则”。以下是 基于DEA的CCR模型和BBC模型。CCR模型由Charnes、 Copper和Rhodes开发。设有n个决策单元，每个决 策单元均有m种投入和s种产出，其中，xij表示第j 个决策单元第i种投入变量值，yrj表示第j个决策单 元第r种产出的产出变量值，设vj为xj的权重，uk 为yk的权变量。 其中，e为综合技术效率值，S-为投入松弛变量 值，S+为产出松弛变量值。当0 =1，且S+=S-=O时， 则称为DEA有效，在此投入基础上的产出达到最优; 当0=1，S-+类0时，则称DEA弱有效，此时可以在保 证原投入不变的情况下将投入减少S-，或者在原投入 不变的情况下提高S+的产出；当0 1时，DMU为规模 收益递减。 二、评价指标及数据来源 根据投入产出原理，本文选取能够反映承接产业 转移人和财两方面的投入指标：（1） 2013年中西部各 省（自治区、直辖市）第二产业就业人员，中西部地 区承接的产业多为制造业，因此，选用第二产业的数 据来反映劳动力的投入情况；（2）由现代经济学国内 生产总值恒等式以及徐建龙、段樊华（2004）的研究 成果，省外境内、外商和港澳台在19个省（自治区、 直辖市）的固定资产投资额=［资本形成总额-（国内生