福建冠福现代家用股份有限公司关于内部审计部门开展自查自.PDFVIP

证券代码：002102 证券简称：冠福股份 编号：2015-035 福建冠福现代家用股份有限公司 关于内部审计部门开展自查自纠活动的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据中国证监会福建监管局《关于发挥上市公司内审部门作用开展证券违规行 为自查自纠工作的通知》闽证监发[2015]56 号文的精神，福建冠福现代家用股份有 限公司 （以下简称“公司”）决定成立了专项工作小组按监管部门的要求组织自查和 自纠工作。 公司专项工作小组组长：董事长林文昌，成员：副董事长兼总经理林文智，独 立董事林志扬、郑学军、黄炳艺，财务总监张荣华，董事会秘书黄华伦，审计部主 任郑新论。专项工作小组成立后召开文件学习讨论会，指定公司审计部为自查机构， 根据文件精神，认真落实监管部门要求的各项工作。 一、自查范围及自查情况 此次自查范围为2012 年1 月1 日至今包括上市公司信息披露、公司治理、投资 者权益保护、内控建设、内幕交易防控、募集资金管理、会计核算与财务管理费用 等多方面证券法律法规的执行情况。自查情况如下： 1、信息披露 公司认真按照《上市公司信息披露管理办法》以及《信息披露制度》、《重大信 息内部报告制度》，主动、及时、准确、完整、公平地披露了公司经营活动信息以及 重大事项进展情况。 公司按照信息披露制度，对可能影响股东和其他投资者投资决策的信息积极进 行自愿性披露，并公平对待所有投资者，在现场接待投资者时没有选择性信息披露。 2 、公司治理 自2002 年公司成立第一届董事会、监事会以来，公司一直严格按照《公司法》、 《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范动作 指引》等法律法规，不断完善公司治理结构，提高公司规范运作水平。公司已形成 - 1 - 了比较完善的内部控制制度，包括《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监 事会议事规则》、《独立董事制度》、《董事会秘书制度》、《总经理工作细则》等制度， 进一步明确股东大会、董事会、监事会和经营管理层 “三会一层”的职责和权限， 权责分明，各司其职，加强公司制度化、规范化、精细化管理，并致力于提高公司 治理的透明度。 3、投资者权益保护 公司通过投资者关系管理电话、电子信箱、传真、投资者关系互动平台等多种 渠道与投资者加强沟通，基本上做到了有问必答，并尽可能解答投资者的疑问。报 告期内，公司及时回复投资者在线提问，回复率为100%。 4 、内控建设 公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规，建立有效的内部控制制度体系， 主要包括投资管理、财务管理、审计管理、人力资源管理、行政管理等各个方面； 建立有效的风险防范机制，以抵御和防范风险，保证公司资产的安全和完整；设立 审计部门，并建立二级审计网络，开展公司内部各类审计工作；聘请专业律师事务 所为公司的常年法律顾问，有效保障公司合法经营和合法权益。公司能对控股子公 司实施有效控制和管理，不存在失控风险。 5、内幕交易防控 公司建立了完善的内幕知情人管理制度，每月根据中央登记结算公司的股东名 册进行核查，并不定期地对公司工作人员进行内幕交易防控教育，防范内幕交易行 为的发生。自查未发现公司内部人员存在内幕交易行为。 6、募集资金管理 公司严格根据各项法律法规，对募集资金进行严格把控和管理使用，未有募集 资金管理不到位的情况。 7、会计核算与财务管理 公司财务及审计部门积极与公司聘请的会计师事务所进行充分的沟通，对会计 核算与财务管理费用进行严格把控，基本未发现严重损害公司利益的事项。但在本 次自查中发现公司 2014 年收购的能特科技有限公司 （以下简称“能特科技”）原股 东陈烈权在资产交接期间，存在能特科技为陈烈权本人代垫了股权转让的个人所得 税款4,529.77 万元。同时发现上海一伍一拾贸易有限公司（原公司孙公司，已于2014 年1 月出售）至今仍有3.00 万元内部往来款未归还公司。 - 2 - 二、问题整改情况说明 1、代垫陈烈权个人所得税是公司尚未取得能