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西部外贸型中小企业国际化制约因素剖析 　　[摘要]中小企业是西部经济发展的重要基石。“一带一路”倡议的实施为西部中小企业国际化发展提供重要机遇。基于资源基础理论模型，以陕西省为例，通过综合分析发现，西部外贸型中小企业在自然资源及人力资源等方面优势比较明显，但存在着竞争性社会文化资源缺失、保障性制度供给不足、主导产品技术附加值低、国际化管理经验不足等问题，提出应通过强化组织学习、鼓励国际化创业、构建关系网络及提升公司治理水平等措施来推动国际化进程。 　　[关键词]西部中小企业；国际化；资源基础理论；陕西 　　[中图分类号]F7402 　　[文献标识码]A 　　[文章编号]2095-3283（2017）11-0013-05 　　[作者简介]刘军伟（1977-），男，博士，副教授，西安外国语大学商学院副院长，中美富布莱特高级研究学者，研究方向：跨文化商务沟通与管理；薛华（1992-），女，硕士研究生，研究方向：跨文化商务沟通与管理。 　　[基金项目]陕西省自然科学基金项目“陕西省中小企业国际化发展战略研究”（项目编号：2013JC2-29）。 　　一、引言 　　全球化促使各国经济不断融合，企业国际化已成为必然趋势。中小企业国际化对于增加国民收入、提供就业机会、降低收入不平衡和化解企业经营风险等具有显著作用，因而受到了各国政府的普遍重视（Katrak Strange， 2002）。在我国西部地区，中小企业占到企业总数的95% 以上，长期以来由于受到市场发育不完善、基础设施落后、地区经济发展水平低、产业结构不合理等多因素的制约，西部中小企业目前整体上尚处于国际化初期阶段，存在着国际化创业意识淡薄、创新能力弱、国际化人才短缺、跨国管理水平落后等明显缺点，在国际化发展方面面临着现实困境（陶克涛， 2010）。 　　“一带一路”倡议的实施为西部中小企业国际化发展提供了前所未有的发展机遇。资源基础理论认为，企业在全球战略竞争中所拥有的可持续竟争性优势主要源于一系列有价值的稀缺资源，这些资源往往具有稀缺性与不可替代性等特征，能够为企业国际化提供持续动力 （Collis， 1991）。在我??西部地区，以陕西省为例，外贸型中小企业在自然资源及劳动力资源等方面具有独特优势，但在技术资源、知识资源及社会文化资源等方面存在明显劣势。如何在充分发挥资源优势的同时，克服其不利因素，是推动西部外贸型中小企业国际化发展的重要关键因素。 　　二、资源基础理论与中小企业国际化 　　中小企业是与一系列因素和指标相关联的一个概念，既包括质的标准如组织形式、人员结构、创新及技术所有权、融资途径等，也包括量的标准如生产规模、员工人数、销售量、资产值等。国内外学者有关中小企业国际化问题的理论研究主要基于以下三个视角：（1）国际贸易理论视角，研究主体是从事国际贸易及投资的企业，其代表理论是弗农的产品生命周期理论等；（2）企业国际化发展阶段理论，研究核心是贯穿企业国际化过程的经营行为等，主要包括乔纳森和瓦德协姆的企业国际化阶段理论、出口行为理论、关系网络理论、竞争优势理论、投资诱发要素组合理论及生产折衷理论等；（3）基于产业组织理论，以跨国公司为主要研究对象的企业国际投资理论，着重探讨不完全市场条件下企业对外直接投资行为，其代表性理论为内部化理论、垄断优势理论及产品差异化理论等（杨永胜，2013）。上述理论从不同视角出发对企业国际化战略问题进行了探讨，但大多强调的是企业与外部产业环境的关系，对企业内部环境的关注明显不足。资源基础理论重点关注企业如何在整合内外部资源的基础上获得并维持竞争优势，从而形成了资源-战略-绩效分析模型（Ansoff，1971），其中资源与竞争优势的关联一直是研究的核心内容。 　　（一）资源基础理论 　　资源基础理论认为，全球战略、技术战略和战略管理都与资源基础密切相关，企业所拥有的有价值的稀缺资源是其获得竞争优势的根本动力，这些资源包括所有资产，如信息、知识、技术、组织、基础设施、信誉和商业关系等（Barney， 2001）。组织学习能力是企业获得竞争优势的重要影响因素。企业国际化进程是其内外部资源共同作用的结果（Penrose，1995）。通过组织学习，中小企业可获得国际化发展所需的外部资源，这种资源往往具有异质性和非完全流动性，对于提升企业国际化水平具有显著作用。 　　（二）资源基础对中小企业国际化的影响 　　从资源配置角度来讲，企业国际化是“企业业务 （策略、结构、资源等） 适应国际环境的过程”。国际化资源配置要求企业必须兼顾国内、国外两个市场，生产质优价廉的产品，以此获得比较优势。由于全球化发展可能会导致不确定性及生产成本的提升，企业必须储备足够的资源来应对潜在风险（Chiung-Hui Tansuhaj， 2