企业排污权交易行为及交易制度稳定性影响-经济与管理研究.PDFVIP

第３６卷　第９期 经 济与 管理研 究 Ｖｏｌ．３６　Ｎｏ．９ 　　　　　　　 　 ２０１５年９月 ＲｅｓｅａｒｃｈｏｎＥｃｏｎｏｍｉｃｓａｎｄＭａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｓｅｐ．２０１５ 企业排污权交易行为及交易制度稳定性影响 张文彬　李国平　王奕淇 　　内容提要：排污权交易制度是以科斯产权理论为基础，以环境资源有偿使用和市场交易机制为前提，实现内部 化外部成本的制度安排。现阶段关于排污权交易制度的研究多集中在排污权初始分配的研究上，对二级交易市场 的研究较少。文章将排污权交易企业分为购买者、让渡者和自足者三类，分别对三者在排污权交易制度调整前后 两阶段的行为选择进行分析，随后讨论了排污权交易制度稳定性对环境绩效的影响，结果表明稳定的排污权交易 制度有利于环境绩效的提升。文章最后提出完善排污权交易制度进而提升环境绩效的政策建议。 　　关键词：排污权交易　排污权投资　环境绩效 　　中图分类号：Ｆ０６２．１　　　　文献标识码：Ａ　　　　文章编号：１０００－７６３６（２０１５）０９－００９６－０７ 经济学家约翰 ·戴尔斯（ＪｏｈｎＤａｌｅｓ）于１９６８年在科斯定理的基础上首次提出了排污权交易制度，其基本思 想就是通过对污染物总量的控制来满足社会的环境要求，在此基础上建立污染物排放权交易市场，通过市场机制 ［１］ 内部化污染物排放的外部成本，降低污染物控制的社会成本 。建立健全排污权有偿使用制度与市场交易制度 是建立长效的污染物排放总量控制机制的重要内容之一，也是完善中国环境资源价格有效形成机制、促进经济、 ［２］ 环境和社会协调可持续发展的重要举措 。排污权交易制度作为治理环境污染的重要市场手段，已在美国等发 达国家得到不断发展与完善。１９７９年１２月，美国环境保护署（Ｕ．Ｓ．ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌｐｒｏｔｅｃｔｉｏｎａｇｅｎｃｙ，ＥＰＡ）首次在大 气污染控制项目中推行排污权交易制度，并取得了成功，随后排污权交易制度逐步扩展到水污染和机动车污染等 控制项目中。排污权交易制度是２０世纪９０年代以来才开始引入中国的，经过１０多年的探索，中国已基本建立了 有自己特色的排污权交易制度，随之而来的试点工作也相继展开，自２００７年起，国家发展和改革委员会、财政部、 环保部先后批复了天津、江苏、浙江、陕西等多个省市作为国家级排污权有偿使用和交易试点单位。 　　一、现有研究及不足 现阶段国内外关于排污权交易制度的研究都集中于排污权初始分配方案和制度设计方面，如沃尔曼 ［３－５］ （Ｗｏｅｒｄｍａｎ，２００５）等人 认为排污权免费分配方式对下游产品价格影响较小，其作为降低下游产品价格效应的 方法在实践中被广泛采用，但这种方式却引发了公平、补偿与行业暴利问题。其他学者逐渐提出采用其他有偿方 收稿日期：２０１５－０５－２５ 基金项目：国家社会科学基金重大项目“完善生态补偿机制研究”（１２＆ＺＤ０７２）；国家社会科学基金项目“土地使用权流转背景下矿产资源 开采地居民持续受益机制研究”（１４ＢＪＬ１０８） 作者简介：张文彬　西安交通大学经济与金融学院博士研究生，西安市，７１００６１； 李国平　西安交通大学经济与金融学院教授、博士生导师； 王奕淇　西安交通大学经济与金融学院博士研究生。 ９６ ＲｅｓｅａｒｃｈｏｎＥｃｏｎｏｍｉｃｓａｎｄＭａｎａｇｅｍｅｎｔ（Ｎｏ．９，２０１５） 经济与管理研究（２０１５年第９期） ［６］ 式的排污权分配方式，例如，布恩和费齐（Ｂｕｎｎ＆Ｆｅｚｚｉ，２００７） 提出了“免费分配＋拍卖”的混合分配方式；巴特 ［７］ ［８］ 文等人（Ｂｕｒｔｒａｗｅｔａｌ．，２００９） 提出了“升钟拍卖”方式；从和魏（ＣｏｎｇａｎｄＷｅｉ，２０１０） 提出了“统一价格拍卖”方 式等。国内排污权初始分配和设计研究更多是基于区