合规岗工作总结.docx

合规岗工作总结 　　篇一：合规岗位的工作体会 　　合规岗位的工作体会  　　合规经营是证券公司的一项基础性制度建设工作，该项工作对促进证券公司提升内部管理水平，增强自我约束能力，实现规范有序发展发挥着重要的作用。作为营业部的一名合规经理，我认为在合规工作方面应做好以下工作才能最大的发挥合规的作用。  　　第一、要在全员范围内树立“人人合规，事事合规”的意识。 要让全体员工意识到合规管理和合规文化建设是经营管理的一件大事，不是监管者要求做，而应是我们自己要做，而且要自觉地做。要从源头上预防风险。必须让合规的观念和意识渗透到每个岗位、每个业务操作环节中，促使所有员工在开展业务时能够遵循法律、规则和标准，努力培育员工的合规意识。这就需要平时多进行合规宣导，在有典型案例发生的时候及时进行解读，将各类不合规操作造成的重大不良后果进行剖析，使每位员工将合规作为工作准则和行为规范。 加强合规操作意识，有时，会让人觉得总是有规章制度在束缚着业务的办理，细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事，我们才有保护自已和维护客户的权益。应通过组织持续的合规风险培训和教育，开展针对全体员工尤其是市场部人员的教育和培训，培训要注重系统性、针对性、专业性、实用性和多样性。包括新入社人员的合规培训和测试；要针对适用法 　　律、规则和准则的变化，开展相应的培训和教育；要加强正反两方面的教育，对员工进行警示教育。 　　第二、加强投资者教育工作  　　目前，投资者证券交易风险意识相对淡薄、投资理念也不够成熟、自我保护能力不足。监管部门要求证券公司将投资者教育工作融入客户开户、交易、回访和投资咨询等各个环节，将投资者教育工作与客户分类管理与差异化服务工作相结合。主要包括：规范开户环节、强化开户环节的风险揭示；继续做好评估客户风险承受能力工作；健全营业部投资者园地；举办投资者教育讲座、培训；建立投资者教育工作责任追究和内部检查机制等。营业部是直接面向客户的前线阵地，合规经理在这方面要加以重视。应及时、妥善地化解客户可能发生的各类矛盾纠纷，第一时间做好投资者教育及服务工作。  　　只有先强化员工的合规意识，在客户办理业务阶段就完全按照规范流程进行办理，并在业务办理阶段强化投资者的教育工作，让客户一接触到我们公司就能感受到我们是一个规范的公司，让客户自己能够自觉地配合我们进行合规投资。最后通过合规经理的定期检查和回访，就能将各种业务风险消灭于萌芽，充分发挥合规工作的有效性。 　　篇二：合规经理工作总结 　　合规经理工作总结  　　在xxx市支行的领导下、在有关业务部门的指导下，XX年度本人遵照《中国邮政储蓄银行广东省分行经营性分支机构合规经理派驻制管理办法》、《业务规范年》相关要求，严律自我，认真履行合规经理职责，主要做了如下几方面工作。  　　一、认真执行日常监督检查、促进内控制度落实。  　　合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作，资金和重要空白凭证等检查工作，在日常监督检查中发现问题及时作好记录，分析问题出现的原因，督促相关人员进行整改，并在每月履职报告中反映。记录应列明发现问题的合理整改期限，无法整改或短时期无法整改的注明原因，及时上报。对发现的重大违规问题和潜在的资金安全隐患等重大业务事项，则注明发生的原因以及拟采取措施等，并在业务发生当日第一时间以书面（含电子邮件）上报市支行。按市分行加强合规经理日常管理工作要求，每日填报《合规经理日常业务监督和会计检查日志》”，第月上报《合规经理履职报告》，及时、详细报告网点每日、月份业务工作情况。  　　二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控。  　　加强业务授权的复核和监督，按照储蓄业务处理系统的柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求，严格履行授权职责，把好复核授权关，负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完整性进行监督，确保授权交易的真实可控。  　　三、做好业务的指导、存在问题的整改落实  　　为适应邮储银行业务发展的需要业务，加强业务知识的学习，不断提升自身的业务水平，熟悉业务规章制度、内控制度和操作流程，同时协助支行长做好业务培训工作，指导普通柜员正确办理业务，包括柜员管理、尾箱管理、现 　　金、支票和重要空白凭证管理、报表管理、档案管理等。提高员工的业务服务水平，辅导解决营业过程中遇到的业务问题。 　　四、协助支行长抓好安全管理、柜员排班  　　在履行合规经理职责同时，积极协助支行长抓好网点安全管理，每天营业终了。负责检查网点的监控设备、安全设施，监督网点人员对安全操作管理规定的执行情况，如发现故障或有关异常情况及时做好登记并上报相关安全、技术部门，及时进行维护，负责