风险及机遇识别评估表.docVIP

完美WORD格式 整理分享 风险和机遇评估分析表 类别： ■质量 ■过程 　 　 　 　 　 　 　 序号 风险来源（内部/外部） 风险内容 风险分析 管理措施 责任部门/人 实施时间(开始－完成) 评价措施有效性 严重程度 发生概率 可探测性 RPN 风险级别 1 COP01 客户开发，合同评审过程 1.对市场需要产品的发展趋势判断失误。 2.客户要求识别不完整。 3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。 4 1 3 12 一般 风险 1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。 2.对客户的要求实施监视和测量。 3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。 相关文件： 《服务要求控制程序》 销售部 2017.01-2017.12 有效 2 COP02 开发计划 1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。 5 2 3 30 高风险 1.合理计算公司的实际产能。 2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排开发计划。 3.安排全程跟进开发计划的实现过程。 相关文件： 《软件设计和开发控制程序》 总部 2017.01-2017.12 有效 3 COP03 顾客服务 1.顾客投诉未能有效解决。 2.顾客满意度低，导致顾客丢失。 7 3 2 42 高风险 1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。客诉处理一律以报告格式存档。2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。 相关文件：1.《顾客满意控制程序》 销售部 2017.01-2017.12 有效 4 COP04 内部审核 1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。 2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。 5 2 3 30 高风险 1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。 2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。 相关文件： 1.《内部审核控制程序》2.《不合格服务及纠正措施控制程序》 各部门 2017.01-2017.12 有效 5 COP05 持续改进过程 1、不合格识别不充分。2、改善意识不到位。3、人员不具备改善的能力。 5 2 2 20 高风险 1.明确不合格的范围。2.意识培训。3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。相关文件：1.《不合格服务及纠正措施控制程序》 各部门 2017.01-2017.12 有效 6 COP06 组织环境及相关方管理过程 1.组织环境识别不齐全。2.相关方要求识别不完整。 5 2 3 30 高风险 1.定期进行监视和评审。2.采取以对策。相关文件：无 管理层 2017.01-2017.12 有效 7 MP01 应对风险和机遇过程 1.风险识别不齐全。2.风险没有制订相应的措施。3.措施没有得到有效的实施。 4 3 3 36 高风险 1.制订风险对策 各部门 2017.01-2017.12 有效 8 MP02 领导作用 1.领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺。 2.未能配置足够的资源。 4 1 3 12 一般 风险 1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺。 2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。 相关文件： 1.《管理手册》 总经理 2017.01-2017.12 有效 9 MP03 管理评审 1.输入项目不全。 2.输出项目未能有效落实。 6 2 3 36 高风险 1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门。