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科研院所所办企业法律风险管理剖析 　　摘 要 在分析科研院所所办企业法律风险类型、产生原因的基础上，从提升法律意识、健全防范机制、依法处理纠纷等方面提出了建议。 　　关键词 科研院所 ；所办企业 ；法律风险 ；研究 　　中图分类号 D922.292 　　Abstract Based on the in-depth analysis of legal risk types and causes of enterprises run by scientific research institutes， this thises puts forward some suggestions in improving legal consciousness， improving risk-prevention mechanism， handling disputes according to law. 　　Key words scientific research institute ； enterprise ； legal risk ； research 　　近年来，科研院所利用自身的人才、技术和设备等条件，兴办了一些企业。这些企业对弥补科研经费不足、促进单位发展、改善职工工作生活条件、安排人员分流等起了一定的作用；但随着市场经济的迅猛发展，科研院所所办企业由于科研院所事业单位与企业等方面的体制机制问题，导致所办企业在经营、管理、运转中面临许多法律风险。因此，加强科研院所所办企业法律风险的研究，对科技事业发展具有重要的意义。 　　1 企业管理与法律风险 　　企业管理是对企业生产经营活动进行计划、组织、指挥、协调和控制等一系列职能的总称。企业管理包含顶层设计管理、财务资本管理、公关营销管理、人力资源管理等内容。规范高效的企业管理会使企业的发展方向更明确、运作效率大大增强、员工潜能充分发挥、财务管理清晰明确、资本结构科学合理、顾客信任满意高，从而更加有利于企业的成长和发展。 　　法律风险是基于法律规定、监管要求或合同约定，由于企业内外环境及其变化，或企业及其利益相关者的作为或不作为，对企业目标产生的影响[1]。企业是以盈利为目的的社会经济组织，风险和利益是企业关注的2个基础性问题，纵观企业风险，无外乎商业风险和法律风险，而商业风险往往在一定程度上就是法律风险，或最终以法律风险的形式表现出来。法律风险发生后不仅会给企业带来直接经济损失，而且会严重影响企业的品牌和形象，并且会导致吊销经营牌照等行政处罚，情况严重时甚至导致犯罪而让企业高管承担刑事责任。因此，法律风险已经成为企业最为常见、爆发率最高的风险之一，它给企业所带来的损害，往往是企业难以承受的，法律风险已经成为科研院所所办企业走向失败的重要原因之一。 　　2 科研院所所办企业法律风险类型 　　由于科研院所所办企业（以下简称所办企业）的特殊性，决定了其法律风险也具有自身的特点，概括起来主要有成立时的法律风险、合同缔约与履行的法律风险、科技产品安全事故风险、市场拓展与营销风险、资本账务运作运营风险、知识产权管理与保护风险、法律纠纷与诉讼风险、人事管理和人力资源风险、税收管理与缴纳风险、环境治理与保护风险、印章使用管理风险等，其中有些比较典型。 　　2.1 成立时的法律风险 　　所办企业在成立过程中，科研院所是否对拟成立的企业做好充分的顶层设计，是否结合科研院所体制机制、公司企业运转要求等方面进行法律层面的研究，包括明确成立企业的目的意义、成立企业的形式方式、企业以后运行和管理模式、出资人的权利和义务等，特别强调的是要看发起人是否具有相应的法律资格，各出资人是否按公司法要求履行好出资义务。这些问题都会产生法律风险，也为所办企业以后的运转埋下了风险和隐患。 　　2.2 合同法律风险 　　合同法律风险是所办企业最常见的法律风险，主要是发生在合同的订立、履行和变更过程中，所导致的效力问题、违约责任问题等法律风险。根据科研院所所办企业清查情况，近六成的企业对合同的拟订、审核、签订、履约等环节缺乏严格的管理程序。一些缺乏管理的企业，为了承揽业务，提高效率，过分信任业务人员，把合同专用章直接交给业务员随身携带，合同签订过程中没有必要的监督和备案管理机制。 　　2.3 知识产权法律风险 　　科研成果是院所支撑所办企业发展的优势条件，也是所办企业核心竞争力的重要表现。然而，多数所办企业并没有充分认识到科研成果的来之不易，对科研院所提供的科研成果等知识产权保护不到位，科技产品还未上市，科技成果就被其他企业盗用的现象时有发生。 　　2.4 担保法律风险 　　由于所办企业是科研院所出资设立的，与科研院所之间存在千丝万缕的关系。所办企业在日常管理和资金运转中不得不考虑出资方的权益